一是证券公司获得资格后、持续展业过程中未持续符合相关业务资格准入条件且未在规定期限内改正的，证监会可视情形限制业务活动、撤销业务许可。

二是证券公司未实质开展有关业务（即业务规模持续一定时间低于规定标准）的，应当主动申请注销相关业务许可证。

起草说明表示，需说明的是，“实质展业”是对证券公司展业规模的最低要求，为避免对行业产生重大影响，相关标准总体不高。另一方面，“实质展业”要求主要适用于中介业务，对于证券融资融券、金融产品销售等重资本或者高风险业务，暂不作要求，对于相关单行办法里已对“实质展业”标准作出规定的（如公募基金销售、证券投资基金托管业务），不再重复规定。

本次新规还明确了实施过渡期与整改要求。要求已取得资格的证券公司对照新规自查，不符合新规要求的须在12个月内整改，12个月内仍未达到要求的，限制其扩大业务规模。证券公司未实质开展业务且在12个月后相关情况仍然持续的，原资格自然失效。