东兴证券李娟：深刻认识金融行业变化_热点关注

作者系东兴证券党委书记、董事长李娟

本文原载于8月19日出版的《证券时报》，原标题为《深刻认识金融行业变化发挥好功能性作用》。

编者按：二十届三中全会是党的历史上又一重要的大会。学习好、宣传好、贯彻好党的二十届三中全会精神，是当前和今后一个时期的一项重大政治任务。作为资本市场重要的组成部分和参与方，金融机构正积极担当，掀起了学习、领会、落实二十届三中全会精神的热潮。

证券时报推出“进一步全面深化改革金融机构在行动”专栏，分享金融机构主要负责人学习、领会、落实二十届三中全会精神的心得和思考，共同助力中国资本市场高质量发展。

党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》，紧紧围绕推进中国式现代化这个主题擘画进一步全面深化改革战略举措，是新时代新征程上推动全面深化改革向广度和深度进军的总动员、总部署。

东兴证券将把学习宣传贯彻好党的二十届三中全会精神作为下半年和今后一个时期的一项重大政治任务，深刻认识和领会三中全会的重大意义和精神实质，与学习宣传贯彻中央金融工作会议精神等结合起来，持续深化对金融工作政治性、人民性的认识和理解，深刻把握证券经营机构功能定位，切实把学习成果转化为推动公司高质量发展、建设金融强国的实际成效。

深入推进公司经营管理机制改革

三中全会明确要统筹推进财税、金融等重点领域改革，深化金融体制改革；去年10月，中央金融工作会议就明确加快建设金融强国的目标，强调金融工作必须做好“八个坚持”；新“国九条”明确要加强证券基金机构监管，推动行业回归本源，引导行业机构树立正确经营理念。

东兴证券要把进一步全面深化改革的战略部署转化为推进公司高质量发展的强大力量，深刻认识金融行业变化，深刻把握金融工作的政治性、人民性，把证券基金机构功能作用放在首要位置，正确处理好功能性和盈利性关系。进一步回归本源，聚焦服务国家发展大局和居民财富管理需求，加强业务的规范化、专业化发展，提升自身综合金融服务水平和核心竞争力，有效防范化解风险，推动公司实现高质量发展。

东兴证券要充分认识金融工作与实体经济的紧密关系，适应中国特色现代资本市场改革发展。根据实体经济发展需要，持续完善业务布局，发挥好作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能作用。同时，要加强项目甄别、估值定价、保荐承销、投资研究、风险管理、产品服务等核心能力建设，专注主业、优化供给、提高专业服务能力，形成适合各类投资者需求的多样化金融产品和服务体系，落实好金融“五篇大文章”的战略布局。

深化机制改革，提升专业化服务能力

党的二十届三中全会提出的改革任务，与东兴证券主责主业息息相关，公司要全面学习、深刻领会、认真贯彻落实，努力把握资本市场深化改革的发展机遇，发挥专业优势，进一步增强服务实体经济能力，为经济发展和全面建设社会主义现代化国家贡献东兴力量。

东兴证券将深入推进公司经营管理机制改革，加快推进财富事业部改革和大财富组织架构调整，健全完善大财富前中后台业务链条，拓宽客户服务的深度与广度，从业务、产品、解决方案、支持服务等多方面着手，打造基于总部驱动、总分联动、一体运营的财富管理竞争力。

服务新质生产力，实现高质量发展新格局

当前，我国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻坚期，高质量发展的时代旋律已经奏响。今年4月，新“国九条”的发布，又为证券行业如何服务新质生产力这个时代课题，勾画了战略路径。

作为国有证券经营机构，东兴证券要积极响应和贯彻落实新“国九条”等各项要求，助力资本市场高质量发展，服务新质生产力发展壮大。一直以来，东兴证券积极贯彻落实国家创新驱动发展战略，坚持深耕新兴产业，重点关注专精特新企业，聚焦新一代信息技术、新材料、高端装备制造等领域，助力“科技-产业-金融”良性循环，以“投资+投行+投研”三投联动服务战略性新兴产业，为新质生产力“蓄势赋能”。通过投行积极拓宽“融”的渠道，以股权融资、债券融资为主要手段，支持科技创新，灌溉更多企业让经济活起来。

未来，东兴证券将以服务优质科创企业投融资和建设专业化新投行为突破口，加快公司各业务板块协同、融合发展，切实提升公司综合、一站式服务能力，助力现代化产业体系建设与新质生产力发展。

坚守合规风控底线，提高合规风控水平

党的二十届三中全会强调，要健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。新“国九条”也提出，必须全面加强监管、有效防范化解风险，严把发行上市准入关，压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。

东兴证券要坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各业务条线、场景及人员，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。投行业务在推荐企业上市时要更加注重企业的质量、成长以及市场风险，帮助企业提高信息披露的透明性和准确性；对高风险业务秉持审慎态度，把控业务风险实质，严控新增业务风险；推进各类风险管理系统的建设升级和风险数据的同步治理，不断提升合规风控工作的专业性和信息化水平；坚持合规管理理念，强化风险意识，厚植全员合规文化氛围；在发展中做到有效防范风险、牢守合规底线。

未来，东兴证券将在党的二十届三中全会擘画的新时代深化改革宏伟蓝图下，紧跟政策导向，以服务实体经济为宗旨，推动公司轻资产和重资产业务均衡发展，引导各业务板块资源合理布局，持续提升资产质量和盈利能力。抓好改革落实，加快形成机构功能发挥有效、风控有力、经营理念稳健、合规深化的高质量发展新格局。

责编：罗晓霞

校对：廖胜超