实际控制人未来或将变更

不过对中天国富证券而言，除整改上述内控及合规事项外，更迫切的问题在于如何进一步提升经营业绩。当前其控股股东正在重整阶段，未来实际控制人可能出现的变更将影响中天国富证券发展，该券商有望得到更多有力支持。

据悉，中天国富证券的控股股东中天金融在去年从A股退市。在退市之前，中天金融已被法院启动预重整，随后步入重整程序。

根据7月19日的公告，中天金融等13家公司实质合并重整计划草案在今年年中获得第二次债券会议表决通过，重整管理人将依法监督企业向人民法院提出批准重整计划的申请。

中天国富证券曾在2023年年报中称，若中天金融重整结束，中天国富证券或引入新的战略投资者，届时公司资本实力有望大幅提升，新业务资质申请或能加快推进。据了解，公司尚未拿到资产管理业务等牌照。

过去一年，以投行业务收入为主的中天国富证券面临多重挑战。2023年财报显示，去年中天国富证券营收1.33亿元，大幅下滑；但净利润亏损额缩窄明显，去年为-2.19亿元。

在营业收入构成中，中天国富证券去年手续费及佣金净收入为1.34亿元，其中投行业务手续费净收入就达到1.31亿元，占比达到98%。

谈及去年经营情况，中天国富证券表示，过去一年在“827新政”阶段性收紧IPO、再融资业务等外部环境持续变化情况下，公司股权业务多单再融资项目推进缓慢。投行债券业务受到企业债审核机构变更、国办35号文影响，多单债券项目推进不及预期。同时，受宏观经济复苏不及预期等影响，A股市场波动较大，对公司股权投资业务产生一定冲击。

从自身因素来看，中天国富证券分析，一是投行部分人员离职，同时新引进团队节奏放缓，对全年收入及项目储备有较大影响；二是由于公司主动提升投行业务执业质量，调整部分业务发行节奏，公司多单股权、债券项目年内未能按计划落地；三是自营业务对“绝对收益”理念落实不到位，个股选择及操作未能把握住市场节奏，导致股权投资产生较大亏损。

面对多重不利因素的影响，中天国富证券表示，虽然2023年业绩与年初经营目标相比差距较大，但整体仍呈现恢复态势，业绩较同期有所改善，业务转型取得一定的成果。该公司投行执业质量及业务储备持续提升，投资业务资产配置能力逐步增强，经纪业务降本增效持续深化。

责编：桂衍民