全面加强党的领导 筑牢政治基石

　　“习近平总书记关于金融工作的重要论述从历史逻辑、理论逻辑、现实逻辑上强调了坚持党的领导是中国特色金融发展之路的根本保证，为资本市场深化改革、实现高质量发展提供了根本遵循。”徐朝晖说。

　　我国资本市场在改革开放的强劲驱动下，经过数十年不懈探索与努力，实现了从无到有、由小及大的飞跃，成为与我国经济实力紧密相连的关键市场。在徐朝晖看来，实践证明，我国资本市场在发挥中国特色社会主义制度优势的基础上，必须始终坚持党的领导，稳步推动金融改革，有效防范化解金融风险，促进经济平稳健康发展。

　　西部证券作为国有金融企业，是资本市场高质量发展的践行者。徐朝晖表示，公司在中国特色金融发展之路上，始终致力于治理体系的优化与企业效能的全面提升，不断开拓进取，朝着“立足西部服务全国，以专业化业务与客户共同成长的一流上市综合型投资银行”的企业愿景稳步前行。

　　深刻领会“八个坚持” 指引明确方向

　　《习近平关于金融工作论述摘编》以“八个坚持”为指导原则，系统梳理过往金融实践成果与思想积淀，对中国特色金融发展之路的演进路径进行深刻解读，全方位、精准地阐释了中国特色金融发展之路的深层内涵与核心要义，为市场各方打造一流投资银行和投资机构，共同迈向金融强国提供了全局性的战略指导和坚实的理论支撑。

　　徐朝晖认为，“八个坚持”为中国特色金融发展之路提供了根本遵循。坚持党对金融工作的统一领导。西部证券以党的政治建设为坚实引领，全面深化党的建设，将党建工作与公司治理、日常经营管理紧密融合，着力打造一支忠诚可靠、业务卓越、勇于担当的高素质金融专业团队。公司扎实打造“卓越党建+现代国企”的融合机制，党委“把方向、管大局、保落实”的核心作用得到有力落实。

　　坚持以人民为中心的价值取向。西部证券全面融入中国特色金融发展全过程，推动实现金融工作以民为本、为民所用、成果共享。公司围绕广大投资者多元化的金融需求，持续推进分支机构业务布局优化，增强对各类业务的综合承接能力；多措并举加快买方投顾模式转型，2023年投顾协议签约数同比增长73%；以客户为中心，推出“西部优选30”资产配置品牌，专业为客户创造价值；进一步提升资产管理业务能力，丰富产品体系和充实系列化产品的发行，锻造投研交一体化，增强主动管理能力；依托遍布全国23个省区市的百余家分支机构网络，以国家级投教基地为平台，不断探索投保活动新模式，切实保护投资者利益。

　　“八个坚持”为中国特色金融发展之路划定了根本底线。坚持稳中求进工作总基调。稳是大局和基础、进是方向和动力。西部证券深入贯彻公司“十四五”高质量发展战略，在“稳”上，高度重视全面风险管理工作，持续完善全面风险管理体系，构建多层次、多维度的业务合规风控体系，确保与业务形态演变、展业经营共同进步；在保荐上市等高风险业务环节，强调“申报即担责”，高度警惕财务造假、欺诈发行等重大风险点，严格把控“入口关”，坚决杜绝“带病闯关”；在“进”上，坚持守正创新，妥善处理好发展与规范、创新与监管之间的平衡，发挥市场在资源配置中的决定性作用，充分调动市场各方积极性和主动性，进一步激发创新活力，走好中国特色金融发展之路。

　　坚持将防控风险作为金融工作的永恒主题。牢牢守住不发生系统性金融风险的底线，切实维护金融稳定，是金融监管的重中之重。

　　西部证券健全完善全面风险管理体系，积极优化各项业务风险管理工作机制，根据外规变化对风险管理相关制度进行修订和完善，加强精细化管理程度；持续升级风险管理系统对全业务风险的监控覆盖，提升风险管理系统化程度；进一步优化公司风险限额指标体系，完善指标分级管理模式，加强业务风险前端控制；不断加强人才梯队建设，优化风险管理专业化职责分工；加强风险管理量化模型和工具应用，提升市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等风险类型管理专业化程度，不断增强风险管理核心竞争能力，为公司战略转型提供有力保障。

　　坚持市场化法治化，推进金融创新发展。走好中国特色金融发展之路，必须妥善处理好发展与规范、创新与监管之间的平衡，发挥市场在资源配置中的决定性作用，充分调动市场各方积极性和主动性，进一步激发创新活力。西部证券深度融合金融业务与信息技术，不断推进金融实践创新，强化科技赋能，以数字化转型和平台管控建设为核心矩阵，借力大数据、云计算、人工智能等前沿技术，推动“多元化产品、全周期陪伴、立体化服务”的创新升级，促进“产品生态与服务生态”“线上线下一体化”的高效融合，确保数字化转型成果全面赋能重点业务场景，与公司传统业务形成强大的发展合力。

　　“八个坚持”为中国特色金融发展之路诠释了根本路径。坚持服务实体经济的根本宗旨。西部证券持续探索金融体系与实体经济和谐共生、可持续发展的路径，围绕做好“五篇大文章”，不断提升金融服务实体经济质效，打造“一流投行”。2023年，公司顺利完成1单主板IPO、1单科创板IPO和2单上市公司再融资项目发行上市工作，以及5单新三板项目推荐挂牌工作。其中，公司联合保荐的陕西能源IPO项目成为全面注册制实施以来的第一批主板上市企业，刷新陕西省能源行业首发融资规模新纪录。

　　坚持深化金融供给侧结构性改革。西部证券坚持差异化、特色化、属地化发展方向，持续深耕陕西、湖南重点区域，设立投资银行陕西总部，聚焦国家级专精特新“小巨人”企业、高新技术企业，全面对接钛及钛合金、数控机床、重卡等陕西省24条重点产业链链主企业，借助“1+N”客户服务模式，为企业提供综合性金融服务。公司高度关注可持续发展领域，在绿色金融、乡村振兴等各个领域加大投入。2021年以来，为陕西8家文旅产业主体发行债券11只，承销金额45.1亿元；发行承销陕西仅有的两只乡村振兴债券，承销金额10亿元。2023年，公司承销债券数量及规模同比实现大幅增长，完成债券主承销项目72单，主承销规模388.26亿元，并荣获陕西省政府“金融机构支持地方经济社会发展先进单位”。

　　坚持统筹开放与安全。中国特色金融发展之路是一条开放之路，要在守住安全底线的前提下，稳步扩大金融领域制度型开放，加大对共建“一带一路”的金融支持。西部证券将海外投资机构等境外优质客户纳入公司全品类客户矩阵，并充分发挥“一带一路”中的区位优势，独家主承销空港集团“一带一路”公司债，助力空港集团深度融入“一带一路”项目建设，进一步推动金融高水平对外开放，为金融强国建设注入动能。

　　主动培育中国特色金融文化 凝聚奋进力量

　　在徐朝晖看来，推动我国金融高质量发展、建设金融强国，不仅要加强服务实体经济能力等“硬实力”建设，也要培育和宣扬中国特色金融文化，持续强化行业群体金融文化自觉与自信，推动价值观、行为规范等“软实力”的提升。

　　西部证券秉持金融至诚、价值致远的宗旨，持续做好金融行业特色文化理念的内化与外化。

　　一是内化于心。徐朝晖介绍，西部证券以源远流长、博大精深的中华民族优秀传统文化为基因，以团结自强、和谐包容的地域文化为养分，充分融合东方文化的远见恒毅和现代金融的理性专业，打造了“和聚力，合创富”的“和合文化”理念体系。持续深化“五心”建设，切实将中国特色金融文化、证券行业文化、公司“和合文化”融入日常、抓在经常。坚持党建引领，强化党的创新理论武装，以党建工作正心；传承和弘扬中华优秀道德观念，组织开展传统节日庆祝活动，以传统文化育心；厚植行业文化核心理念，践行行业荣辱观，以行业文化凝心；举办“和合文化”系列活动，引导员工认知、认同文化，以企业文化聚心；助力乡村振兴，投身社会公益，以文明实践暖心。

　　二是外化于行。西部证券在文化建设实践中，紧紧遵循监管机构和行业协会的各项要求，将金融行业特质与金融文化特质融合起来，深入贯彻落实中国特色金融文化“五要五不要”的核心要义，持续巩固和深化“十要素”建设成果。公司积极参与协会课题研究、开展高校案例库建设，打造学习型组织；在核心刊物、中央媒体发表行业文化建设相关的理论研究文章，主动发声为行业代言。

　　“中国特色金融发展之路的建设非一朝一夕之功，需要持之以恒地耕耘。”徐朝晖表示，西部证券将坚持以习近平总书记关于金融工作的重要论述为指引，把论述的精髓要义、实践要求融入工作实际，转化为具体成效，积极推动金融高质量发展，助力金融强国建设，为中国式现代化宏伟蓝图贡献西部力量。