挖贝网5月6日，海通期货（872595）近日发布公告，公司未能建立并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书（沪证监决〔2024〕198号）

收到日期：2024年4月30日

生效日期：2024年4月30日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

违法违规主体及任职情况：

违法违规事项类别：未建立并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。

对公司财务方面产生的影响：上述行政监管措施不会对公司的财务状况造成重大不利影响，公司目前财务状况稳定。

公司对本次收到警示函监管措施事件高度重视、深刻反思，将严格按照监管要求和《期货公司监督管理办法》等的规定，认真落实整改工作。公司将吸取本次事件经验教训，举一反三，防微杜渐，进一步完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，强化全员合规意识，确保此类事件不再发生。

挖贝网资料显示，海通期货自设立以来一直从事期货相关业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询以及基金销售业务，并通过全资子公司海通资源开展风险管理服务业务。