顶尖财经网(www.58188.com)2024-5-16 8:48:10讯：

　　“聪明钱”也会“踩雷”？

　　5月12日盘后，ST特信(000070.SZ)(以下简称“特发信息”)连发多条公告，其因连续多年年报虚假记载，收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》、深交所下发的关注函，以及被实施其他风险警示。

　　之后两个交易日，特发信息连遭两个跌停板。据其截至一季度末的前十大流通股东名单，有两家外资机构在其中，分别是高盛和巴克莱银行。

　　而除了特发信息外，今年一季度，巴克莱银行重仓的富通信息(ST富通；000836.SZ)也因2023年内控审计报告被出具否定意见被“戴帽”，并导致股价连续八个交易日跌停。

　　不过，巴克莱银行今年一季度在A股的投资持仓分散，持仓市值也普遍偏小，一定程度上对冲了“黑天鹅”带来的风险。其是今年一季度最为活跃的QFII(合格境外机构投资者)，重仓A股上市公司家数高达324家，是重仓上市公司家数最多的QFII机构。

　　对于特发信息财务造假事件对巴克莱银行的影响，以及其投资策略和在华布局等问题据记者试图联系巴克莱银行相关方，但截至发稿尚未有回应。

　　同时，特发信息相关工作人员告据记者，公司董事会将持续督促公司管理层加强措施，进一步完善内控管理体系。

　　两只重仓股“踩雷”

　　作为海外“聪明钱”的代表，QFII自起步以来，一直被视为A股市场的投资风向标。

　　据统计，截至今年一季度末，44家QFII机构现身719家A股上市公司前十大流通股东名单，合计持仓市值近1051.26亿元，其中，巴克莱银行表现最为活跃。

　　2023年年底，巴克莱银行重仓了137只A股，持仓市值合计18.26亿元；而到今年一季度末，324家A股上市公司前十大流通股东中均出现了巴克莱银行的身影，持仓市值也增至31.72亿元，相比2023年年底增长了73.71%。

　　在巴克莱银行今年一季度末重仓的A股中，最受其“青睐”的是欧菲光(002456.SZ)，持仓市值高达1.46亿元，也是巴克莱银行重仓A股中唯一一只持仓市值过亿元的股票。除此之外，巴克莱银行重仓股持仓市值在241万元～5916万元之间。包括欧菲光在内，巴克莱银行重仓股持仓市值超过2000万元的有18只，其中就有近日因财务造假被罚的ST特信(000070.SZ)。

　　巴克莱银行今年一季度新进为特发信息的第七大流通股东，持股数为229.18万股，持股比例为0.25%。

　　据特发信息5月12日盘后发布的公告，其子公司深圳特发东智科技有限公司为完成业绩承诺，通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式虚增收入、虚增或虚减营业成本和利润，导致特发信息披露的2015年至2019年年度报告存在虚假记载。

　　因此，特发信息及相关人员收到中国证监会深圳监管局出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，其中，特发信息被罚款800万元，其他相关人员也被处以100万元～400万元不等的罚款。此外，特发信息股票在5月14日开市起被实施其他风险警示，公司股票简称由“特发信息”变更为“ST 特信”，股票交易日涨跌幅限制在 5%。

　　复牌后的5月14日至5月15日，特发信息均遭遇开盘一字跌停，截至5月15日股价收于7.13元/股，较一季度最后一个交易日(3月29日)的收盘价8.89元/股已跌去19.80%。

　　按7.13元/股计算，巴克莱银行对特发信息的持仓市值较一季度末已缩水超400万元。

　　5月14日，特发信息相关工作人员告据记者，公司被ST后对中小股东产生了一定的影响，公司会积极安排相关人员及时回应投资者的问询；公司董事会将持续督促公司管理层加强措施，进一步完善内控管理体系，建立健全内部监督机制，同时加强对公司管理层关于合规管理等事项的学习和培训。

　　不仅巴克莱银行，高盛集团也同时“踩雷”特发信息。高盛也是今年一季度新进为特发信息第六大流通股东，持有256.64万股，一季度末持仓市值为2281.54万元。

　　而特发信息也并非是巴克莱银行今年一季度“踩雷”的唯一一只股票。4月30日，富通信息(000836.SZ)公告称，因2023年内部控制审计报告被出具否定意见，于5月6日起被实施其他风险警示，戴上ST的帽子。

　　巴克莱银行今年一季度新进为富通信息第十大流通股东，持股数为405.44万股。5月6日起，富通信息连续8个交易日跌停，截至5月15日股价收于1.12元/股，较3月29日收盘价2.04元/股已跌去45.10%，巴克莱银行持有的富通信息股份市值也从一季度末的827.09万元缩水至454.09万元。

　　加码中国市场
　　不过，虽然今年一季度接连“踩雷”两只股票，但将鸡蛋放在多个篮子里的策略为巴克莱银行对冲了部分风险。据上述Wind数据统计信息，截至今年一季度末，巴克莱银行重仓股高达324只，为44家重仓A股的QFII机构中，重仓股票数最多的。巴克莱银行持仓市值普遍不大，所涉行业也较广。

　　按证监会行业分类，其一季度重仓的324家上市公司涉及57个细分行业，相对最集中的为计算机、通信和其他电子设备制造业，有41家上市公司；其次是电气机械和器材制造业(31家)、专用设备制造业(27家)、通用设备制造业(25家)、化学原料和化学制品制造业(23家)。

　　据巴克莱银行公众号信息，以收入规模衡量，巴克莱为全球第六大投资银行，拥有超过300年的历史，是一家业务多元的银行，综合英国零售银行、企业银行及财富管理和私人银行业务、投资银行以及美国零售银行。

　　巴克莱集团行政总裁C.S. Venkatakrishnan于去年11月接受媒体专访时表示，他个人看好中国前景。至今，中国的医药行业生产能力仍在上升，电动车制造技术亦在全球领先之列，科技技术输出成为中国另一强项，相信部分技术在短期内难以被其他地区赶上，故三个主题有望吸引更多环球资金。

　　就如巴克莱集团行政总裁所说的，巴克莱银行近年积极推动在中国的布局。2021年10月，巴克莱银行任命刘洋为巴克莱银行中国区首席执行官。当时其官网公告中表示，刘洋将以系统和分阶段的方式继续扩大在中国的业务。同年，巴克莱银行增加了注资，扩大开发投入，并完成了上海办公室的扩张。刘洋上任后两年，上海办公室的人员至少增加了30%。

　　刘洋此前接受媒体采访时表示，中国金融市场的有序双向开放，给巴克莱银行带来三方面机遇。第一是可以把海外客户群带到中国市场，巴克莱银行是中国利率市场和固定收益市场的头号粉丝，在QFII上也非常活跃；第二是把中国客户带到海外；第三是人民币国际化是金融开放非常重要的一环，巴克莱银行的离岸人民币票据发行量一直比较高。