顶尖财经网(www.58188.com)2024-3-22 12:18:43讯:
近日,公募监管“小作文”纷飞,传言称多家公募被监管驻场检查。
对此,·中证金牛座记者向沪上公募机构人士独家求证到,公司3月20日确有监管异地检查的情况,属于正常的例行检查。
相关业内人士认为,此次检查体现出的新特征主要是异地交叉驻场检查,反映出监管从严的趋势。
此外,北京一家大型公募机构人士向记者独家透露,本周确有审计驻场,监管检查内容除了交易数据之外,重点查财务台账,看是否有不正当的贿赂以及大笔收支无合同、结案报告、发票等情况,主要检查交易方情况。
“去年以来,这类检查越来越普遍、严格,基金公司专门雇了会计事务所做外审。”该公募人士表示。
近日,证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行》。其中提到,加强合规风控建设,强化日常监管、现场检查和执法问责,督促行业机构树牢“合规创造价值”理念。