9月以来6家投行被开罚单
深交所披露的另一则自律监管举措，是开给华道生物和四位高管以及IPO协调人的。尽管华道生物撤回了IPO申请，但监管仍“一查到底”，对华道生物在IPO期间的财务造假作出了处罚。
据深交所，经查，华道生物披露的《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及的财务数据存在虚假记载，2019年至2021年，华道生物以虚开发票的方式虚假销售8-羟基喹啉铜、二苯砜、苯亚磺酸钠等产品，同时伪造销售回款，导致《招股说明书》披露的销售收入和利润等存在虚假。
最终，深交所给予华道生物及实控人公开谴责，并五年内不接受其提交的发行上市申请文件的处分。华道生物时任董事长、总经理、财务总监、董秘被给予公开认定五年不合适担任上市公司高管的处分，董秘受到同样处罚，期限为三年。IPO协调人也被公开谴责。
自新“国九条”发布以后，系列政策都强调要从源头提高上市公司质量，严把IPO入口关，明显可见沪深交易所不断加强对IPO项目的监管。
据券商中国记者不完全统计，仅9月以来的这段时间，沪深交易所合计开具了34则自律监管举措，涉及11个投行项目。多数案例是“一锅端”，发行人、保荐券商、律所、会计师事务所等机构主体，以及公司实控人或高管、保荐代表人、签字律师和会计师均被采取自律监管措施。
就涉及的券商投行而言，9月以来，除前述中信证券外，还包括国投证券、广发证券、海通证券、中信建投、东方证券。其中，中信建投和东方证券均是两度收到监管的自律监管措施。
从上述罚单中看，沪深交易所较为关注拟上市公司的内控和治理情况、资金拆借情况、实控人的持股情况、关联交易情况、经营费用使用等方面内容。保荐机构多是因未核查到位、未能保证相关信息披露真实、准确、完整而被罚。