财联社根据企业预警通和公开数据统计，5月金融监管领域共开出1530张罚单，合计罚没金额8.74亿元，发文单位包括央行、外管局、银保监会、证监会、交易所等。其中，央行及其派出机构开出149张罚单，合计处罚金额为3,399.26万元；外管局开出29张罚单，合计处罚金额为4,142.26万元；银保监会及派出机构开出636张罚单，合计处罚金额为11,511.05万元；证监会及其派出机构开出288张罚单，处罚金额为68,336.15万元。

　　证监会紧盯违规减持行为，银行业重点处罚信贷问题

　　从被处罚主体看，非金融类企业上月共计收到805张罚单，合计罚款金额为72,605万元；银行上月共收到460张罚单，合计罚款金额为12,157万元；保险机构合计收到196张罚单，合计罚款金额为1,786万元；证券机构合计收到罚单13张，合计罚款金额为841万元。全部罚单中，涉及个人的有779张罚单，合计罚款金额为7,339万。

　　从银保监会及其派出机构的处罚分布来看，5月荆门银保监分局罚款金额最高，共624.5万元；其次是湖北银保监局，共617.3万元；宁波银保监局开出496万元罚单，排第三。

　　从证监会及其派出机构的处罚分布来看，5月证监会罚款规模最大，共21张，总金额为61,076亿元；其次是江西证监局、深圳证监局，分别开3张、10张罚单，金额分布为3,578.67万元、1,137.59万元。

　　在违规原因方面，上月被处罚最多的原因为未依法履行职责，共计882张罚单，具体包括未按规定披露关联方及关联交易、虚构财务报表信息、不按时如实披露公司重大信息等。此外，还有较多企业收到上交所或深交所的关注函，共计143张。其他方面，企业被处罚较多的原因还有未及时披露公司重大事件等共计37张罚单，其中最主要原因为重大事项未履行审议程序。

　　5月银行业被处罚最多的原因为未依法履行职责，共计119张罚单，其中的主要原因是未严格执行贷款“三查”规定、贷款管理不审慎、贷前调查和贷后管理不尽职等；被处罚第二多的违规原因为违规经营，共计48张罚单，包括经营用途贷款违规流入证券市场、未执行受托支付、受托支付不合规等。

　　5月保险业被处罚原因最多的为未依法履行职责，此类罚单共计114张，其中多数处罚对象为个人共70张，即保险从业人员，包括了保险从业期间实施非法吸收公众存款犯罪行为、提供不实材料以欺骗、隐瞒手段取得任职资格等。

　　相较其他主体来看，5月证券业被处罚规模不大，违规原因主要包括了未依法履行职责、未及时披露公司重大事件、内部制度不完善等。

　　大额罚单：药明康德股东违规减持28.94亿，罚款2亿元

　　总体来说，上月被处罚规模最大的类别是非金融企业(66585万元)。具体来说，5月28日，药明康德公告称，公司收到股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(简称“上海瀛翊”)转发的中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》(下称《决定书》)，股东上海瀛翊因违规减持28.94亿，被证监会责令改正，给予警告，并处以2亿元罚款。证监会有关部门负责人公开表示，该案是新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。罚款规模其次的为通鼎互联信息股份有限公司、青岛司泰特新材料科技有限公司，金额分别为3,382.05万元、2039.75万元。

　　上月被处罚规模第二大的类别是银行业。具体来说， 中国工商银行股份有限公司荆门分行被处罚金额最高，被罚原因为未依法履行职责，罚款规模610万元。罚款规模其次的为杭州银行股份有限公司、绍兴银行股份有限公司，其金额分别为580万元、550万元。上述机构违规原因均为违反反洗钱法，即未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录； 未按规定履行大额和可疑交易报告义务；与身份不明的客户进行交易。 (备注：本文数据支持方为企业预警通)

（文章来源：财联社）