顶尖财经网(www.58188.com)2022-6-17 16:10:16讯:
上海证监局17日在官网披露的监管信息显示,因上海证券发布的一篇证券研究报告违规,上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定,研报署名分析师黄某、研究所副所长邵某被采取监管谈话措施。
监管信息显示,该篇题为《原料自主可控,引领POCT检测发展》医药行业研报存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。上述情形不符合证监会多项规定。
对此,上海证监局对上海证券采取出具警示函的监督管理措施。同时指出,“你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,持续完善内部控制,并自收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告”。此外,上海证监局还对该篇研报署名作者黄某、证券研究所副所长邵某采取监管谈话措施,要求相关人员在6月10日携带身份证到上海证监局接受监管谈话。
(文章来源:证券时报·券中社)