顶尖财经网(www.58188.com)2022-4-11 8:56:13讯：

　　券商中国记者统计发现，3月以来券业共领到22张监管罚单，包括新时代证券、招商证券、申万宏源等8家券商被罚，此外还有14张罚单开给券业的从业者。

　　具体来看，涉及经纪业务的罚单占到一半，其中包括投顾、信息系统、合规问题都受到了监管的重点关注。此外资管、投行业务罚单也分别多达6张、4张。就在4月2日的清明假期，深圳证监局还公布了今年二季度的券业第一罚，剑指招商证券的信息技术！

　　3月以来8家券商被罚！

　　券商中国记者统计发现，3月以来，共有8家券商或其分支机构收到监管罚单，包括新时代证券、招商证券、申万宏源、光大证券、中泰资管等公司，以及中信证券、安信证券、东北证券的分公司或营业部。此外还有14张罚单开给券业的从业者。

　　分业务看来，22张罚单中，涉及投行业务的共有4张，资管业务为6张，经纪业务11张，还有1张为信息披露相关问题。

　　6张罚单剑指资管业务

　　具体来看，3月以来，共有6张罚单开向资管领域。其中，中泰资管及2名负责人一次性收到3张罚单，由于估值方法不合理、关联交易制度不完善等原因。

　　3月17日，上海证监局向中泰资管及2名负责人开出了3张罚单。罚单显示，中泰资管在开展业务过程中存在以下行为：一是公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理。二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。

　　中泰资管被上海证监局责令改正，公司合规总监及公司估值委员会委员王洪懿、公司总经理及公司估值委员会委员徐建东被出具警示函。

　　值得一提的是，“资管产品估值方法不合理”已经成为近来券商资管业务受罚的重灾区。记者注意到，仅2021年11月以来，就有中金公司、浙商资管、东兴证券等多家公司因相似的理由遭罚。

　　2021年11月，中金公司被北京证监局责令改正，主要存在两个问题：一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。今年1月，浙江证监局公布对浙商资管采取责令改正的措施，并暂停私募资管产品备案6个月，指出浙商资管存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致、对产品持有的违约资产估值不合理等五大违规行为。今年2月，北京证监局开给东兴证券的警示函中，也提到“投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值”“未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估”等理由。

　　3月17日，上海证监局还对中银证券的基金经理白冰洋出具了警示函。罚单显示，经查，白冰洋作为中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理，在基金管理运作过程中，未能勤勉尽责，导致该基金在2021年10月28日当日未能保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　在决定书中，上海证监局表示，白冰洋应当认真学习有关法律法规，严格遵守岗位职责，做到专业审慎、勤勉尽责，强化守法合规意识，切实维护基金份额持有人的利益。未来，上海证监局将在日常监管中切实关注白冰洋的履职情况。

　　3月23日，新时代证券被北京证监局出具警示函。罚单显示，公司在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。

　　3月29日，北京证监局还对华融证券的资管业务负责人高鹤采取监管谈话措施。罚单显示，华融证券股份有限公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。北京证监局认为，上述问题的发生和存续贯穿高鹤任职华融证券资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。

　　投顾业务屡屡被罚

　　券商投顾业务屡屡遭罚也是近期突出现象。

　　3月11日，深圳证监局对安信证券汕头分公司出具警示函，并对投顾陈南鹏采取监管谈话措施。

　　罚单显示，投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，安信证券汕头分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。而陈南鹏作为投顾，他制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。

　　3月22日，上海证监局官网发布了针对申万宏源责令增加合规检查次数的事先告知书。理由是该公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于该公司自身控制范围，导致未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

　　上海证监局责令申万宏源自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。申万宏源时任项目负责人赵耀，时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利，时任首席信息官谢晨也都因此收到罚单。赵耀、房庆利被采取监管谈话措施，谢晨被出具警示函。

　　申万宏源此前回应称，目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作，当前公司经营管理正常、运行良好。

　　投行、IT同样被罚

　　此外，近期罚单还涉及投行、信息披露、IT系统等方面。

　　3月1日，光大证券公告了上交所的纪律处分决定书。该决定书显示，光大证券在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在三项违规行为，包括重大合同披露不及时、重大诉讼事项进展披露不及时、重大交易披露不完整，违反了上交所相关规定。为此，上交所还对光大证券及时任董事长兼总裁(代行董事会秘书)薛峰予以通报批评。

　　3月2日，中信证券江西分公司收到江西证监局罚单，责令增加内部合规检查次数，其分公司负责人张新青也被出具警示函。

　　罚单显示，公司存在诸多问题：一是负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致。二是部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录。三是增加经营场所未及时向监管部门报告。四是存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形。五是融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离。六是部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失、《法定代表人授权委托书》缺少等问题。

　　在投行方面，3月28日，证监会网站挂出了三份罚单，涉及国泰君安、海通证券、中银国际证券的6名保代，其中国泰君安两名保代被采取认定为不适当人选3个月措施；海通证券与中银国际证券各有两名保代被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。

　　从事由来看，这6名保代均因保荐的可转债或IPO项目业绩变脸而被追责。其中，国泰君安两名保代保荐的可转债项目公开发行证券上市当年即亏损；另外4名保代保荐的项目则是发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

　　就在4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，故决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

　　3月14日早盘，陆续有投资者反馈称招商证券交易系统出现故障，主要体现为无法成交或撤单。招商证券回应称，其集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统，但是由于成交回报处理延迟，部分客户在客户端未及时收到成交回报信息，撤单交易受到影响。

　　深圳证监局表示，招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行。同时，深圳证监局要求，招商证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并于3个月内完成上述整改工作并报送整改报告。

（文章来源：券商中国）