记者获悉，中国证券业协会已下发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》(下简称《通知》)，要求首席经济学家应为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定。

　　中证协：首席经济学家应为正式员工

　　《通知》提出了机构应“审慎聘任首席经济学家”，首席经济学家应为“公司正式员工”，“自觉接受协会的自律管理”，对外发布研究观点须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定等要求。

　　具体来看，要求如下：

　　一、公司应审慎聘任首席经济经学家，关注拟聘任人员的执业声誉。首席经济学家应当为公司正式员工，对外发布研究观点、言论须符合《发布证券研究报告执业规范》的规定。

　　二、证券公司聘任首席经济学家的，应推荐其加入中国证券业协会“首席经济学家委员会”。首席经济学家应自觉接受协会的自律管理，签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》。

　　三、公司承担首席经济学家管理的主体责任，应按相关规定加强首席经济学家管理，建立有效的声誉风险管理机制。参照《发布证券研究报告执业规范》，对首席经济学家对外发表研究观点、言论进行事前报备，防范声誉风险，维护行业声誉。将假冒、仿冒公司首席经济学家观点、言论的情形纳入公司声誉风险管理，及时澄清事实，保护投资者合法权益。

　　四、公司应引导首席经济学家更好服务资本市场和国家经济建设，积极弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，坚持负责任发声，在宣传解读好党和国家路线、方针、政策，合理引导市场预期等方面发挥积极作用。首席经济学家践行行业文化核心价值观情况将纳入证券公司文化建设实践评估。

　　“网红经济学家”引发争议

　　中证协下发的这份《通知》，被市场普遍认为是针对此前网红经济学家任泽平被曝系东吴证券“编外人员”的问题。

　　今年1月，任泽平因低生育率问题引发热议后，其官方微博被禁言。之后，有市场人士称任泽平与东吴证券实为编外合作。

　　中证协公开信息显示，任泽平自2017年从方正证券离职后再无登记变更信息，目前并无东吴证券任职记录。

　　彼时，东吴证券官方回复称，任泽平是公司的特聘首席经济学家，目前不属于证券从业人员。任泽平为东吴证券提供的服务内容，包括在研究所举办的策略会上发表演讲、参与研究所组织的机构交流等方面，均由东吴研究所进行合规审查。在这之外，任泽平以独立学者身份发表的观点不代表所服务机构的立场。

　　除任泽平外，受到市场关注的还有天风证券特邀首席经济学家刘煜辉。目前刘煜辉并未在中证协登记备案，其微博认证也只有“中国首席经济学家论坛理事”一项。

　　据业内人士称，刘煜辉一般只在出席天风证券相关活动时使用相关职务。此外，方正证券首席经济学家颜色目前也未在协会登记备案。

　　近年来，券商外聘首席经济学家成为行业的一种趋势：首席经济学家提供研究观点或者客户流量，券商提供品牌背书，双方各取所需。

　　对于特聘首席经济学家，业界此前的争议主要集中在：部分首席经济学家以夸张的方式表达观点，往往引发市场热议。虽然其属于特聘，不受相关执业规定约束，但市场往往会形成其代表券商身份的认知。

　　本次协会下发的《通知》便是对这种情况做出了明确约束：首席经济学家必须是公司正式员工，不仅要与券商签署正式劳动合同，且须在中证协登记备案，受监管约束。

　　须遵从更严格的执业规范

　　目前中证协网站公布的首席经济学家委员会成员名单有46位首席经济学家。这46位首席经济学家都具备证券投资咨询(分析师)从业资格，受《证券分析师执业行为准则》的规范。

　　早在2012年，中证协便制定并发布了《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》，以加强对发布证券研究报告业务的自律管理，规范证券分析师执业行为。并且，随着证券市场发展、证券公司业务变化，协会也在近年进行了修订完善。

　　在2020年的最新修订中，协会已经加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，以规范分析师执业行为。

　　其中，《发布证券研究报告执业规范》新增了第五条：以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工。

　　《证券分析师执业行为准则》新增了第二十八条：证券公司首席经济学家、分析师应充分发挥在行业形成的重要影响力，聚焦经济金融形势、资本市场和行业发展等研究，客观、专业、审慎发表研究观点，在引导市场预期、传递正能量方面发挥积极作用。

（文章来源：上海证券报）