顶尖财经网(www.58188.com)2022-11-8 18:18:40讯：

　　进入11月以来私募监管不断落地。截至11月8日，中基协、各地证监局共计发出18份罚单，包括纪律处分决定书、处罚决定书、警示函等。

　　这其中典型的处罚案例就包括此前曾涉“杀猪盘”福建诚毅资产，被中基协取消会员资格并撤销管理人登记；另有金沙江投资及相关责任人被开出总额达千万元罚单，尤为引起市场关注。被处罚的私募还包括北京至朴投资、福建未然资产、上海韬韫投资、上海禹闳投资、上海达仁资产、北京华镇股权投资等。

　　11月初私募注销也达到一个小高峰，中基协网站数据显示，截至11月8日，本月已有209家私募机构被协会注销或者主动注销。

　　对此，有业内人士指出，监管对私募基金零容忍监管，尤其是对业务的穿透式监管，有利于增强行业合规意识，促进行业优胜劣汰，保护投资者利益。

　　涉“杀猪盘”私募被注销登记

　　11月7日，中基协网站显示，福建诚毅资产、北京华镇股权投资2家私募机构存在多项违规事实，被中基协取消会员资格并撤销管理人登记，对2名私募高管，即福建诚毅资产林松青、北京华镇股权投资高明分别进行公开谴责。

　　重点来看福建诚毅资产。因其旗下产品曾疑似牵扯“杀猪盘”，也特别受到关注。

　　根据中基协公布的纪律处分决定书显示，福建诚毅资产有关责任人员从事与私募基金业务存在利益冲突的行为。

　　根据通报显示，林松青作为福建诚毅时任的实际控制人以及“诚毅新时代1号私募投资基金”“诚毅新时代2号私募投资基金”的基金经理，于2017年12月13日与自然人张某琦签订协议，约定由林松青操作张某琦名下的证券账户，这一证券账户涉及金额共计480万元，其相关行为与私募基金业务存在利益冲突。

　　中基协指出，林松青这一行为违反了“私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识、以保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守”，以及“私募基金管理人的从业人员及出资人应当遵守竞业禁止原则、不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动”等多项规定。

　　所涉“杀猪盘”是何情形？去年，创业板上市公司沪宁股份疑似受游资扰动，遭遇疯狂砸盘，在去年3月29、30日2天内跌幅40%，根据沪宁股份披露的2021年一季报前十股东显示，福建诚毅旗下的产品“诚毅呈泰5号”出现在在前十大股东中。而在2020年三季报时，福建诚毅旗下另一只诚毅科创11号也新进前十大流动股，随后在当年年底退出。

　　此外，福建诚毅还存在公司人员和场地不符合登记要求。鉴于以上基本事实、情节和审理情况，中基协决定取消福建诚毅会员资格，并撤销其管理人登记，并对林青松进行公开谴责。

　　北京华镇股权投资也因未充分履行信息披露义务且情节严重，从业人员不符合管理人登记要求，且高管人员变更未报告，以及未按要求向协会报送年度财务报告等问题被取消会员资格，并撤销其管理人登记。此外，中基协对公司总经理、合规风控负责人高明进行公开谴责。

　　有私募及责任人遭开近千万元罚单

　　在近期地方证监局的处罚通报中，云南证监局对金沙江投资及相关责任人开出总额达千万元罚单尤为引起市场关注。

　　11月7日，云南证监局公布了对金沙江投资的行政处罚决定书，因涉及违规占用生物谷2.77亿元资金，对时任金沙江投资、生物谷实控人林艳和处以500万元罚款、时任生物谷董事会秘书兼财务总监贺元处罚200万元，并对金沙江投资处以200万罚款，累计处罚总额近千万元。

　　此外，云南证监局对林艳和采取终身证券市场禁入举措，贺元则被采取10年证券市场禁入。

　　根据云南证监局通报显示，金沙江投资是生物谷的控股股东，林艳和是系两家公司的实控人，林艳和、金沙江投资依法构成生物谷的关联方。该局经过调查发现，在2021年8月至2022年3月期间，林艳和安排贺元以实施委托理财名义，通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司累计向金沙江投资提供非经营性资金2.77亿元。

　　其中，2021年度占用资金1.22亿元，2022年1月至3月占用资金1.55亿元，截至2022年7月19日审理日已归还占用资金0.2亿元，未归还占用资金2.57亿元。据悉，目前相关资产追缴仍在进行中。

　　上述被占用资金主要用于金沙江投资日常营运、为金沙江投资控制的旅游项目提供资金等用途。林艳和、金沙江投资隐瞒上述非经营性资金占用并关联交易事项，未将上述关联交易书面通知生物谷，导致生物谷未依法及时披露。

　　云南证监局认为，林艳和相关资金占用并关联交易行为未第一时间告知生物谷并进行披露，未还款金额巨大，并利用职务之便通过关联交易占用生物谷资金，违背对生物谷的忠实义务，严重侵害生物谷及其余股东的合法权益，未还款金额巨大。

　　对于林艳和称“被诓骗”为由称自己主观恶意较小，云南证监局认为，缺乏证据支持，在量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，量罚适当。

　　9家私募机构领罚单

　　11月以来，中基协连发14份纪律处分决定书(含送达公告)，对北京至朴投资、福建未然资产、上海韬韫投资、上海禹闳投资、上海达仁资产、福建诚毅资产、北京华镇股权投资等7家私募及相关责任人进行了处分。

　　其中，包括北京至朴投资、福建未然资产、上海韬韫投资、福建诚毅资产、北京华镇股权投资5家私募被中基协取消会员资格，并撤销管理人登记。涉及违规事项集中在不配合地方证监局现场调查工作或协会自律核查、责任人存在利益冲突、不及时向协会报送高管变动重大信息，还有私募人员和场地不符合登记要求等问题。

　　此外，上海禹闳投资则因未及时备案私募基金产品、基金运作不规范、未如实向协会报送信息，对其进行书面警示，要求限期改正，并暂停受理起私募基金产品备案3个月；上海达仁资产因违规承诺保本保收益，被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案6个月。

　　和机构处罚同时下发的还有对上述机构相关责任人的处罚，中基协对林松青、高明、罗显志、刘翔、刘洪波和张小翠等人进行了公开谴责的处分。

　　值得注意的是，上海韬韫实控人、董事长、总经理韩戎则被中基协采取了取消基金从业资格的处罚，原因在于他在管理“韬韫锦标一号定增投资基金”时，与投资者签订补充协议，约定由韩戎按照年化8%的收益率支付给投资者，以个人名义向投资者承诺收益，违反私募基金管理人及其从业人员不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益的规定，在随后的协会自律检查中，中基协先后两次向公司发放核查通知，上海韬韫两次均未有效回应。

　　近期，地方证监局也在行动中，连发4份罚单。其中，因高额违规占用，云南证监局对金沙江投资及相关责任予以高达900万元的罚金，并对相关责任人采取市场禁入举措。

　　此外，因公司在从事私募基金业务中存在个别私募基金产品募集完后未在基金业协会办理备案，未对个别私募基金进行风险评级等情形，深圳证监局对正泽投资及总经理雷文瑞出具警示函。

（文章来源：财联社）