11月28日，中基协发布的《证券期货经营机构私募资管产品备案月报》显示，2022年10月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品578只，环比减少超三成；设立规模346.63亿元，环比缩水逾五成。而与去年同期的906只备案产品、497.42亿元设立规模相比，也分别下滑36.2%、30.31%。

　　与之相对应的是，万得全A指数在10月下滑超2%，而上证50指数、沪深300的当月跌幅更是达到12.04%、7.78%。

　　虽然当月新设立规模有所下滑，但从私募资管产品存续情况，中基协数据显示，截至2022年10月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计16.07万亿元(不含社保基金、企业年金)，较上月底仍增长1.43%。其中，证券公司及其资管子公司存续产品规模占比最大。

　　从投资类型看，固定收益类产品数量和规模均占据四类产品最大比例，混合类产品数量位居第二，商品及金融衍生品类产品数量和规模相对较小。

　　10月私募资管产品设立规模环比缩水逾五成

　　最新数据显示，10月，证券期货经营机构设立的私募资管产品设立规模重新回落至400亿元以内，为346.63亿元，环比缩水54.71%。至此，私募资管产品规模连月增长的态势再次按下暂停键。

　　从年内数据来看，10月的私募资管产品设立规模创下了半年的新低。今年4月，私募资管产品的设立规模一度下滑至265.36亿元，触及近一年的低点，随后的5-9月，私募资管产品整体备案情况有所回暖，月度规模维持在390亿元以上。

　　与此相应的是，A股行情的数次调整，在过去的10月，万得全A下滑超2%，上证50、沪深300当月跌幅也达到12.04%、7.78%。而在此前的4月，万得全A的月度跌幅近10%。

　　此外，数据显示，与去年同期相比，今年10月私募资管产品设立规模也下滑了30.31%。今年前十个月，除了5月和9月，剩余月份的设立规模均同比下滑超三成。

　　私募资管产品的备案数量则连续两个月出现下滑。10月的备案数量为578只，环比减少35.49%，这也是年内首次备案产品数量下滑至600只以下。

　　基金公司设立规模环比缩水近九成

　　从机构类型看，10月备案私募资管产品数量最多、设立规模最大的为证券公司及其资管子公司。数据显示，这类机构10月备案产品299只，设立规模为194.23亿元，规模占比达到56.04%。中基协表示，证券公司私募子公司10月备案的11只私募基金均为合伙型基金。

　　与此前的9月相比，仅基金子公司的私募资管产品设立规模实现正增长。具体来看，基金子公司在10月备案了45只产品，设立规模为40.83亿元，与9月的21.01亿元相比，规模增长了94.34%。

　　值得一提的是，基金管理公司在10月备案了176只产品，设立规模为84.4亿元；环比9月的279只产品、403.97亿元的设立规模，分别缩水36.92%、89.89%。随着产品设立规模的大幅缩水，基金管理公司的私募资管产品设立规模占比也从9月的52.78%下滑至10月的24.35%。

　　而从产品类型看，10月备案的集合资管计划设立规模占比高于单一资管计划。从投资类型看，与9月相似，10月备案私募资管产品数量最多、设立规模最大的为固定收益类。数据显示，10月合计备案了282只固定收益类产品，设立规模为254.05亿元。

　　存续规模环比小幅增长

　　至于私募资管产品存续情况，中基协数据显示，截至2022年10月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计16.07万亿元(不含社保基金、企业年金)，较上月底增长2266.21亿元，增长1.43%。

　　其中，证券公司及其资管子公司存续产品规模占比最大，为46%，截至10月底的存续规模为7.46万亿元。基金管理公司存续产品规模为5.57万亿元，规模占比35%；基金子公司存续产品规模为2.09万亿元，规模占比13%；证券公司私募子公司存续产品规模为5854.17亿元，规模占比为4%；期货公司及其资管子公司存续产品规模为3680.95亿元，规模占比为2%。

　　从产品类型看，10月存续单一资产管理计划规模占比为48.28%，而在9月，该类产品规模占比为49.02%。整体来看，今年以来，存续单一资产管理计划规模占比呈现持续下滑的态势，去年年底，这类产品的存续规模占比曾达到54.23%。

　　从投资类型看，固定收益类产品数量和规模均占据四类产品最大比例，混合类产品数量位居第二，商品及金融衍生品类产品数量和规模相对较小。与9月相比，仅权益类产品的存续数量从5791只下滑至5783只，剩余的三类产品数量均有不同程度的增加。

　　随着产品数量的下滑，权益类产品的存续规模也出现小幅缩水，从9月底的2.1万亿元缩水至10月底的2.08万亿元 。事实上，从存续规模的环比变化来看，仅固定收益类产品的存续规模出现正增长，从9月底的11.92万亿元增至10月底的12.2万亿元，增幅为2.4%。

　　另外，中基协数据显示，截至2022年10月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模785亿元，较上月增长15亿元，管理规模中位数251亿元。基金管理公司平均管理私募资管业务规模439亿元，较上月增长8亿元，管理规模中位数117亿元。

　　基金子公司平均管理私募资管业务规模298亿元，较上月减少3亿元，管理规模中位数78亿元；证券公司私募子公司平均管理私募基金72亿元，管理规模中位数18亿元；期货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模32亿元，管理规模中位数3亿元。

（文章来源：财联社）