截至21日，券商中国记者不完全统计发现，目前已经至少有包括中信证券、银河证券、海通证券、国信证券等在内的近50家券商上线了北交所预约开通交易权限功能。

　　机构预计，北交所开户数或在332万户-789万户之间，相比现在有几倍的增长。记者了解到，22日(周三)，股转公司新三板创新层的门槛由150万降为100万将正式生效，创新层的投资者规模也将有所扩大。

　　近50家券商上线北交所“开户”功能

　　这个中秋节，券商很忙。

　　17日晚间，北交所发布了投资者适当性管理办法，并表示，自规则发布之日起，投资者即可预约开通北交所交易权限。当晚，就有券商部署系统，在半夜上线相关功能。也有券商在第二天凌晨上线了相关功能。功能上线不久，就有不少的投资者预约成功了北交所的交易权限开通功能。

　　券商中国记者获悉，后面更多的券商陆陆续续也上线了相关功能。截至21日，近50家券商对称声称上线了相关功能。这些券商包括中信证券、银河证券、海通证券、国泰君安证券、国信证券、中金财富、中信建投、广发证券、招商证券、光大证券、方正证券、华泰证券等。

　　记者注意到，不少券商预约开通北交所交易权限除了要求满足50万元资产以及参与证券交易2年的硬性条件外，还设置了知识测评环节。如果在知识测评环节未达到要求的分数，将需要重新测评。

　　据了解，目前对外宣称可以预约开通北交所交易权限的券商可以分为两种情况：一种确实是系统已经完全支持权限开通与报送，投资者提交预约申请成功之后，待券商将数据统一报送至北交所后，即可真正开通权限。另一种情形是，客户只是做简单的登记，等到可以开通权限时，券商再通知投资者进行开通。

　　有券商人士向记者表示，自家券商新三板开通权限的投资者数量比较多，不太担心北交所的投资者数量。此前，新三板基础层、创新层、精选层的门槛分别是200万、150万、100万，此前已经开通上述任一权限的投资者，现在都满足北交所的门槛条件。现在门槛降低了，券商争抢的是增量投资客户。

　　北交所潜在投资者或接近800万

　　北交所合格投资者的门槛设定为50万，相比以前精选层的100万门槛有所降低，随之而来的是投资者规模的扩大。

　　安信证券科创板及新三板首席分析师诸海滨表示，新三板截至2020年底个人投资者户数为165.8万户，按照上交所2020年末投资者持仓结构数据来看，50万市值以上的投资者户数有332万户，再考虑到深交所市值及投资者的其他金融资产，符合这一标准的投资账户数将更多。实际上截至2021年7月门槛同样为50万的科创板累计开户数已达789万户。

　　“考虑到北交所特精专新的定位和吸引力，我们预期后续北交所投资者会较332万户更多，预计开通北交所户数或在332万户-789万户之间，相比现在有几倍的增长，预计创新层开户数也将有大幅度上涨。投资者户数叠加市场规模提升，精选层流动性有望迎来较大改善。”诸海滨认为。

　　中信建投证券非银首席赵然称，通过降低投资者门槛，北交所和新三板创新层可招徕更多的个人投资者，从而化解流动性隐患，增强交易活跃度和价值发现功能，恢复再融资功能，最终激活市场活力。

　　中秋假期，券商进行了系统测试。股转公司要求，技术系统上线后，各证券公司应于下一交易日(2021年9月22日)起按照最新投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。“这也就是说，像创新层150万门槛要正式改为100万了，投资者会扩大”，券商人士解释称。

（文章来源：券商中国）