顶尖财经网(www.58188.com)2021-8-20 18:02:28讯：

　　今年8月初才召开干部大会任命“新帅”的华龙证券，突遭证监会立案调查。

　　8月18日，由华龙证券保荐的创业板IPO项目突然披露被“中止其发行上市审核”。而中止的原因在于，“发行人保荐人华龙证券因被中国证监会立案调查”。

　　“(被立案调查)是因为我们之前在新三板精选层挂牌的一个项目，具体的调查结果以(证监会)官方通报为准。”华龙证券相关人士8月20日向《中国经营报》记者表示。

　　值得注意的是，眼下华龙证券正处于IPO关键阶段。同在今年8月初，其上市辅导机构中信证券发布了关于华龙证券的第十一期辅导工作进展报告，辅导工作进一步推进。如今华龙证券突遭证监会立案调查，市场担忧其自2017年就启动辅导的IPO计划会否再次受到影响。

　　突遭调查或涉蓝山科技案

　　就在上述华龙证券保荐的创业板IPO项目中止的同一日，深交所网站披露30家创业板IPO企业审核动态均显示为“中止”。而这些项目背后的中介机构中，均包括华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及开元资产评估其中的至少一家。

　　就在同一日，多家上市公司的再融资、重大资产重组项目也突遭“中止”，梳理这些项目的相关中介机构，同样有上述四家的身影。原因披露上，也分别提及“中止”是受相关中介机构被立案所致。

　　公开信息显示，这四家中介机构此前都曾为新三板挂牌公司蓝山科技(830815.OC)提供过相关业务服务。蓝山科技在2020年11月27日被证监会立案调查，原因是涉嫌信息披露违规违法。

　　可以确认的是，华龙证券正是蓝山科技的持续督导主办券商，也是推荐挂牌的保荐券商。8月17日，华龙证券刚刚披露了关于北京蓝山科技的风险提示性公告。该风险提示的内容是，蓝山科技实际控制人之一谭某、蓝山科技子公司北京中经赛博科技有限公司新增被限制消费，蓝山科技新增被列为被执行人。

　　蓝山科技2020年2月17日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台发布《关于申请股票首次公开发行并在精选层挂牌的进展公告》，进入向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌的辅导阶段。同年3月末发布通过北京证监局向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌辅导验收的公告。随后，相关的发行保荐书、公开发行说明书披露，该申请获得股转公司受理，同年5月收到针对该申请的审查问询函。同年9月，蓝山科技公告关于终止股票在精选层挂牌审查的决定，其中显示，蓝山科技申请撤回申请文件。

　　影响几何？

　　蓝山科技案将如何影响华龙证券？由于蓝山科技的调查尚未披露新的情况，同时其若查实存在信披违规，华龙证券在相关业务服务中是否存在未能勤勉尽责等情况，将成为下一个重要问题。

　　但仅就被立案调查这一现实问题来看，华龙证券的投行项目已然受到冲击。具体来看，除上述一单IPO项目被“中止”外，西部牧业(300106.SZ)发行股份购买资产的重组项目也受此波及突遭“中止”，该项目由华龙证券担任独立财务顾问。同时，中来股份(300393.SZ)向特定对象发行证券的再融资项目也遭“中止”，该项目由华龙证券保荐。

　　华龙证券作为中小型券商，其投行业务在业内排名并不靠前。相关数据显示，2020年公司投行业务营收规模为12586万元，较上一年同期增长4.69%。公司当期年报披露，其投行业务主要包括一级市场债券发行、保荐承销以及新三板挂牌等业务，2020年年内公司完成23只债券的发行，企业债承销排名达到21位，8个重点项目通过中国证监会审核。

　　从项目执业情况来看，2020年9月华龙证券因为保荐兰州庄园牧场股份有限公司非公开发行项目时，对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容，而被出具警示函。

　　投行是全牌照券商的重要收入支柱，上述立案将如何影响华龙证券的投行发展暂不可知。

　　而更受关注的是，华龙证券一直在着力推进公司上市。自2017年4月启动上市辅导以来，迄今已耗时4年有余。而这4年中，根据天眼查数据显示，其只有一次注册资本变更，增资规模在1000万元左右。并且，这一次变更的缘由是国有独享资本公积定向转增股本，而非股权融资。在券商同行都在大力融资、补充资本的同时，IPO成功与否已成为至关重要的发展战略问题。

　　2020年7月，华龙证券召开2020年年中工作会。时任甘肃金控集团董事长、华龙证券董事长陈牧原提到：“上市是今年公司的工作核心，力求在上市前对问题进行一次系统、全面、深刻的排查，确保顺利报会。”

　　今年8月5日，华龙证券的上市辅导机构中信证券发布了关于华龙证券的第十一期辅导工作进展报告。中信证券方面表示，目前已协助华龙证券推进了包括房产确权、公司治理规范、历史沿革梳理、私募投资子公司整改等辅导措施。

　　而就在该IPO亟待推进的当下，华龙证券遭立案调查，IPO工作会否受到影响成为华龙证券发展更为重要的问题。

　　同在8月初，华龙证券召开干部大会，宣布干部任免，其中祁建邦出任甘肃金融控股集团有限公司党委书记、董事长，华龙证券党委书记、董事长。而今，摆在“新帅”祁建邦面前的，相较前一任，或是更为棘手的问题。

（文章来源：贝果财经）