27家券商分类评定级别下降

　　国都证券、恒泰证券直降四级

　　2021年分类结果显示，相比2020年，共有27家券商被下调级别，其中国都证券、恒泰证券下降幅度达四级，大通证券、华融证券、川财证券下降幅度为三级，海通证券等 8家券商下降幅度为两级，渤海证券等 14家券商下降幅度一级。

　　其中，下调较大的国都证券曾于2月9日因为子公司国都景瑞投资委托他人代持股权、风险控管不足等问题受到北京证监局处罚，并停止3个月的另类投资业务。而其管理层的突然变动，原高管的“讨薪”事件，也成为热议话题。

　　恒泰证券近一年来也2次收到证监会相关监管措施，内容均指向恒泰证券业务合规、内部控制不足，前期被曝出市值管理事件也涉及恒泰证券员工。2020年在券商行业整体业绩上升的情况下，恒泰证券却“逆势”下滑，出现营收净利双降局面。

　　而营收居前的海通证券2021年分类结果则下降两级至BBB级，近一年内海通证券收到证监会监管函已达5份，相关的监管措施主要涉及投行、资产管理等业务，业务合规或“失控”。

表一：2021年证券公司分类结果级别下降券商

数据来源：证监会官网，中国网财经整理

　　26家券商分类结果级别上升

　　东海证券跃升五级首创证券、金元证券上升四级

　　相比较2020年，共有26家券商分类结果级别上升，其中东海证券跃升五级，由2020年的CC级升至2021年的A级。首创证券、金元证券上升四级，华林证券、长城证券上升三级，而广发证券等 5家券商上升了两级，爱建证券等 14家券商上升了一级。其中广发证券时隔3年后，又重回AA级。

　　地处江苏常州的东海证券2021年一改分类结果下降的趋势，从2020年的CC级上升5级至A级，其中，东海证券2020年度报告显示，2020年调整管理层后，当年营业收入22.69亿元，较上年同期增长38.23%，实现归属于挂牌公司股东的净利润4.39亿元，较上年同期增长788.26%。

表二：2021年证券公司分类结果级别上升券商

数据来源：证监会官网，中国网财经整理

　　45家券商分类结果级别不变

　　国盛证券、新时代证券被接管网信证券进入破产重整程序

　　在20201年分类结果中，共有45家券商分类结果没有变化，其中保持AA级的券商为安信证券、光大证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、中金公司、中信建设和中信证券，多为实力较强的头部券商。

　　而评级为CCC的国盛证券、新时代证券，仍处于证监会接管中，证监会7月17日最新公告显示，将延长国盛证券、新时代证券的接管期限至2022年7月16日。

　　网信证券的分类结果为D，根据《证券公司分类监管规定》，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。7月16日《证监会有关部门负责人就网信证券破产重整答记者问》中，证监会表示积极配合、支持网信证券破产重整工作。

表三：2021年证券公司分类结果级别不变券商

数据来源：证监会官网，中国网财经整理

　　2021年新增5家券商分类结果

　　外资券商加快业务布局

　　2020年新增5家券商分类结果，其中高盛高华、瑞信方正、摩根士丹利华鑫与原母公司北京高华、方正证券、华鑫证券首次分开评定分类，上述外资券商在外资股权比例上升至控股地位后纷纷加快券商业务牌照申请，积极布局相关业务。而金圆统一、甬兴证券均为2020年新成立的券商。

表四：2021年新增证券公司分类结果

数据来源：证监会官网，中国网财经整理

　　根据证监会描述，分类结果主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。而103家券商如何在合规、合法的基础上实现业务更好、更快地发展，成为共同面临的问题。

（文章来源：中国网财经）