顶尖财经网(www.58188.com)2021-5-15 16:01:00讯：
据中国证券业协会5月15日消息，为规范开展证券公司投资者教育工作评估，引导证券公司做好投资者教育工作，保护投资者合法权益，根据《证券经营机构投资者教育工作指引》《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》《深圳证券交易所会员投资者教育工作指引》《全国中小企业股份转让系统主办券商投资者教育工作指引(试行)》等相关规定，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“四家单位”)联合制定了《证券公司投资者教育工作评估指南》(下称“《指南》”)，现予发布，自发布之日起实施。
《指南》明确，从事经纪业务的证券公司开展投资者教育工作评估，适用本《指南》。证券公司投资者教育工作评估的结果，不代表对其业务发展状况、客户服务及客户管理水平等情况作出实质性判断或者保证。评估证券公司投资者教育工作的内容主要包括：证券公司落实投资者教育工作基本要求的情况；证券公司建立投资者教育工作管理体系的情况；证券公司开展日常投资者教育工作的情况；证券公司参与或配合四家单位开展投资者教育工作的情况。
《指南》明确，证券公司投资者教育工作实施年度评估，评估期为上一年度4月1日至本年度3月31日，评估基准分为100分，根据《证券公司投资者教育工作评估标准》确定的计分标准，相应加分或扣分，确定证券公司投资者教育工作的评估计分。
根据证券公司投资者教育工作评估计分由高至低，评估结果分为A、B、C、D四个等次。其中，A、B、C三个等次比例分别不超过被评估证券公司总数的30%、40%、30%。证券公司投资者教育工作特别薄弱，或因投资风险揭示不到位等适当性管理工作、网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分的，当期直接评定为D等次。
《指南》明确，四家单位对投资者教育工作评估结果为A等次的证券公司，以适当的方式予以公示，并组织相关证券公司交流，共享投资者教育工作优秀经验和做法；对投资者教育工作评估结果为D等次的证券公司，将通过组织参加培训等方式对其加强针对性指导，督促其改善投资者教育工作薄弱环节。
（文章来源：中证网）