中国经济网北京4月26日讯4月24日，中泰证券(行情600918,诊股)（600918.SH）公布的年报显示，2020年公司实现营业收入103.52亿元，同比增长6.63%；归属于母公司股东的净利润25.25亿元，同比增长12.26%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润24.61亿元，同比增长10.86%；经营活动产生的现金流量净额21.49亿元，同比减少80.71%。
2020年6月3日，中泰证券登陆资本市场，在上海证券交易所首次公开发行A股股票并上市。
截至今日收盘，中泰证券收报12.13元，跌幅7.12%，总市值845.29亿元。
2020年，中泰证券加权平均净资产收益率7.73%，同比增加0.67个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率7.52%，同比增加0.57个百分点。
中泰证券拟定2020年度利润分配方案如下：以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税）。按2020年末公司总股本69.69亿股计算，合计派发现金红利7.60亿元，占2020年合并报表归属于母公司所有者的净利润的30.08%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。
2020年，中泰证券证券经纪业务实现营业收入33.53亿元，同比增长35.93%,主要是证券市场交易活跃所致；证券投资业务实现营业收入7.35亿元，同比下降17.72%；投资银行业务实现营业收入9.62亿元，同比下降0.74%；期货业务实现营业收入12.83亿元，同比下降30.21%，主要是期货期现结合业务现货销售规模下降所致；信用业务实现营业收入17.17亿元，同比增长53.37%，主要是融资融券业务规模增加及融资成本降低所致；信用业务实现营业成本0.80亿元，同比增长111.91%，主要是股票质押减值准备增加所致；资产管理业务实现营业收入4.13亿元，同比下降14.04%；境外业务实现营业收入4.93亿元，同比下降9.24%；其他业务实现营业收入13.96亿元，同比下降0.14%。
具体来看，财富管理业务方面，截至2020年12月31日，中泰证券共服务客户664.35万户，管理客户资产9151.68亿元（不含未解禁限售股、OTC市值）。2020年，公司新增开户29.98万户，实现股票基金交易额12.63万亿元，同比增幅为79.27%；报告期末，公司代销金融产品保有规模411.44亿元，同比增长28.78%。
投资银行业务方面，报告期内，公司共完成了17单股权主承销项目的发行，合计承销规模179.86亿元，包括IPO项目2单、精选层公开发行股票项目4单、非公开发行项目8单、可转债项目3单。报告期内，公司并购重组及财务顾问业务取得一定进展，罗欣药业(行情002793,诊股)借壳东音股份上市项目。报告期内，公司承销债券类项目378单，承销规模合计1322.65亿元。其中主承销189单，承销规模合计1045.38亿元。报告期内，公司完成5单疫情防控债券及3单疫情防控资产证券化项目的承销发行；公司积极践行国家脱贫攻坚战略，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，相继完成“20栾川债01”“20水投01”等贫困地区债券的承销发行，融资金额合计7亿元。报告期内，公司推荐8家企业在新三板挂牌、承销16家挂牌公司定向发行股票，定向发行融资规模4.05亿元；保荐完成2家企业公开发行股票并在精选层挂牌，公开发行融资规模5.37亿元（不含联合主承销的2家）；持续督导新三板挂牌公司313家，其中创新层公司35家，精选层公司2家。
信用业务方面，报告期末，公司融资融券余额319.32亿元，较上年末增加93.06亿元，同比增长41.13%；期末总体维持担保比例为262.97%，融资融券业务整体风险可控。报告期末，股票质押待购回余额86.88亿元，较上年末减少42.60亿元，自有资金融资规模为58.07亿元，平均履约保障比例为338.31%，以资管计划作为融资工具的融资规模为28.81亿元。
托管外包与机构交易业务方面，报告期末，公司存续托管外包各类产品1782只，规模702.47亿元，规模同比增长95.77%。报告期末，公司机构交易服务存量客户1244户，存量资产规模520.33亿元，规模同比增长99.28%。
研究业务方面，截至2020年12月31日，公司共有研究人员103人，全年对外发布研究报告4673篇。2020年新增服务公募机构4家，累计达到103家。
资产管理业务方面，公司主要通过控股子公司中泰资管及参股公司万家基金开展资产管理业务。两家公司经营平稳有序，主动管理能力不断提升。报告期末，公司资产管理业务规模1469.59亿元，比2019年末增加116.8亿元。截至2020年末，万家基金旗下管理公募基金83只，管理规模1887.2亿元，同比增长55%，市场占有率0.95%，其中，非货币基金管理规模1207.97亿元，同比增长87%，市场占有率1.02%。
期货业务方面，2020年，鲁证期货期货端期末权益为101.05亿元，同比增长59.53%；股票期权业务（含股票）期末权益3.77亿元，同比增长13.65%。期货端日均客户权益86.54亿元，同比增长35.10%；股票期权业务（含现货）日均权益3.89亿元，同比增长84.37%。
私募投资基金业务方面，报告期内，中泰资本及其子公司完成中泰蓝润基金、青岛中泰海控基金、齐鲁中泰定增1号基金、中泰长安基金等4只基金的募集与设立，实缴规模8亿元；完成深圳市沧水投资合伙企业（有限合伙）、威海中泰齐东蓝色并购投资中心（有限合伙）的清算及注销。截至报告期末，中泰资本及其子公司管理存量私募基金13只，基金实缴出资金额合计21.12亿元，基金存量投资项目合计24个，投资金额合计13.78亿元，投资领域涉及新能源、新材料、医养康美、高端装备制造、节能环保、文化传媒等多个行业。
另类投资业务方面，报告期内，中泰创投共完成投资32笔，总投资金额24.6亿元，其中向山东省新动能基金管理有限公司出资10亿元。积极推进并落实科创板跟投相关工作，完成1个科创板IPO项目的战略配售跟投。
境外业务方面，报告期内，中泰国际完成3个IPO项目保荐、1个反向收购项目通过上市聆讯、7个财务顾问项目；完成IPO股票承销项目20个，股票承销规模282.67亿港元；完成债券承销项目70个，债券承销规模1125.74亿港元。
2020年，中泰证券信用减值损失4.02亿元，同比增加1.34亿元，增幅50.07%，主要是股票质押和债权投资减值准备增加所致。
2020年，中泰证券董事、监事、高级管理人员税前报酬总额为3178.33万元。董监高中，有12人年薪超百万。
其中，职工监事安铁年薪103.41万元；职工监事崔建忠年薪119.24万元；职工监事王丽敏年薪110.06万元；总经理毕玉国年薪260.46万元；副总经理、合规总监（离任）、总法律顾问（离任）孙培国年薪183.55万元；副总经理钟金龙年薪177.04万元；副总经理刘珂滨年薪512.31万元；董事会秘书、副总经理张晖年薪187.72万元；财务总监、副总经理袁西存年薪194.94万元；副总经理黄永刚年薪605.27万元；首席风险官李恒第年薪137.03万元；首席信息官程龙（期后离任）年薪318.73万元。
截至2020年12月31日，中泰证券在职员工的数量合计7758人，其中母公司在职员工数量6714人，主要子公司在职员工的数量1044人。
2020年末，中泰证券应付职工薪酬23.87亿元，上年同期为18.87亿元。
2020年，中泰证券支付给职工及为职工支付的现金为35.27亿元，上年同期为30.53亿元。
据中国经济网记者计算，2020年，中泰证券员工年度薪酬福利总额为40.28亿元，按照在职员工人数计算，人均薪酬福利51.92万元。
中泰证券年报披露了公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况。具体如下：
2020年5月6日，中国人民银行南宁中心支行（以下简称“人行南宁支行”）对中泰证券广西分公司负责人谭轲及广西分公司出具了《中国人民银行南宁中心支行行政处罚决定书（南宁银罚）[2020]年3号》《中国人民银行南宁中心支行行政处罚决定书（南宁银罚）[2020]年4号》，人行南宁支行查明广西分公司存在未按照规定开展客户风险等级管理工作的问题。
2020年7月13日，山东证监局出具《关于对中泰证券股份有限公司泰安分公司采取责令改正的行政监管措施》（[2020]20号），山东证监局查明中泰证券泰安分公司及辖区管理的泰安东平西山路营业部存在营业场所未报备、辖区分支机构负责人兼任营业部合规管理人员等合规经营及管理的问题。
2020年12月22日，山东证监局出具了《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施》（2020[78]号），山东证监局查明中泰证券存在研报出现重大错误、监控预警事项处理不及时等内部控制不完善的问题。
年报还披露了中泰证券2020年新增重要未决诉讼、仲裁。
1.公司（不含中泰资管）新增重要未决诉讼、仲裁
（1）华泰汽车集团有限公司（以下简称“华泰汽车”）、张某某债券交易纠纷案。公司购买华泰汽车发行债券，张某某对该债券兑付提供个人无限连带责任担保；因华泰汽车预期违约，公司以华泰汽车、张某某为被告向法院提起诉讼，标的额1790万元，请求判令：华泰汽车支付本金、利息损失，张某某对华泰汽车的上述债务承担连带清偿责任。该案已取得一审胜诉判决，被告提起上诉，现在二审审理过程中。
（2）北京裕源大通科技股份有限公司保理违约纠纷案。上海宏润向北京裕源大通科技股份有限公司（以下简称“裕源大通”）提供保理服务，因裕源大通违约，上海宏润以裕源大通、北京合信沃德电子科技有限公司（以下简称“合信沃德”）、孙某某、北京汉铭信通科技有限公司（以下简称“汉铭信通”）为被告向法院提起诉讼，标的额4830.75万元，请求判令裕源大通支付保理回购价、按合同计算的逾期违约金、律师费、保险费等，上海宏润对合信沃德、孙某某出质给原告的北京裕源大通科技股份有限公司股份行使质权，担保人孙某某、汉铭信通对裕源大通的债务承担连带清偿责任。法院作出《民事判决书》，上海宏润一审已胜诉，民事判决书已公告，公告期间未届满。
（3）江苏鸿轩生态农业有限公司融资租赁债权纠纷案。上海宏润与江苏鸿轩生态农业有限公司（以下简称“江苏鸿轩”）及其多家关联企业（以上公司合称“共同承租人”）提供多笔融资租赁服务，因共同承租人未能按期支付租金，上海宏润以共同承租人及担保方徐某某、居某、鸿轩实业（上海）有限公司为被告提起诉讼，3个案件合计标的额2715.40万元，请求判令共同承租人支付逾期租金及逾期利息、提前到期的租金、逾期利息、律师费等，被告人徐某某、居某对被告江苏鸿轩生态农业有限公司的债务承担连带清偿责任，被告鸿轩实业（上海）有限公司对被告鸿轩实业（上海）有限公司江苏分公司的债务承担补充连带责任。案件受理后，江苏鸿轩提起管辖权异议，一审法院、二审法院予以驳回，案件正在审理过程中。
（4）上海良玉科技发展股份有限公司保理违约纠纷案。上海宏润向上海良玉科技发展股份有限公司（以下简称“良玉科技”）提供循环保理融资额度，上海宏润向良玉科技发放融资款后，良玉科技违约，上海宏润以良玉科技、钟某某、严某1、严某某、王某某、严某2为被告向法院提起诉讼，标的额1710.18万元，诉讼过程中，良玉科技进入破产程序，上海宏润单独撤销对良玉科技的诉讼请求，并向清算组申报债权，清算组对债权予以确认。上海宏润与其余被告就被告应承担的担保责任达成调解。因被告未按调解书履行，上海宏润向法院申请强制执行，已完成其中一套抵押房产的处置工作并已收回部分款项，另一处抵押房产处置工作正在推进中。因除抵押物外，暂无可供执行财产，终结本次执行程序。
2.中泰资管作为管理人代资管计划提起的新增重要未决诉讼、仲裁
此类诉讼不对公司损益产生影响，具体案情如下：①海航财务债券质押式回购案。中泰资管与海航集团财务有限公司（以下简称“海航集团”）进行中国银行(行情601988,诊股)间市场债券质押式回购交易，并完成交易金额的支付。海航集团违约未支付到期结算金额。中泰资管作为管理人代资管计划以海航集团为被申请人申请仲裁案件2起，标的额分别为3422.27万元、7031.50万元，仲裁请求裁决海航集团向中泰资管分别支付到期结算金额、补偿金额、罚息，准许实现质押权。仲裁案件已胜诉，后法院受理海航集团破产重整申请，目前在债权申报过程中。
②东旭集团债权纠纷案。中泰资管管理的产品持有“17东旭01”公司债券。2020年3月9日，东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）公告确认不能按期兑付债券本金及利息。中泰资管作为管理人代资管计划以东旭集团为被申请人申请仲裁，标的额为2038.10万元，仲裁请求东旭集团兑付债券本金、利息、逾期利息、违约金等。后因东旭集团向法院提起确认仲裁协议效力案件，仲裁案件中止审理。