一是评价体系较为全面、客观。年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成，其结果既能够体现主办券商的专业服务能力，又能够反映其合规运作水平。申万宏源、安信证券、长江证券等一批专业质量、合规质量均较好的主办券商持续处于一档位置。

　　二是与新三板改革实现紧密衔接。2020年是全面深化新三板改革的落地之年，为引导鼓励主办券商更好参与改革工作，全国股转公司于2019年底发布了2020年度专项评价指标。专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容，体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。本次评价结果中，中信建投、国元证券、中信证券等获得2020年度专项加分。

　　三是体现了正向激励导向性，涌现出一批新三板特色券商。评价内容中除了过往年度的合规质量外，增加了主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标。从评价结果看，开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平，评价档位结果相比往年上升明显。

　　主办券商执业质量评价制度，是全国股转公司针对主办券商探索实行的市场化管理制度。自2016年实施以来，全国股转公司定期发布评价结果，对于主办券商加强横向比较、强化自我约束，增进社会了解、加强外部监督，促进提高执业质量发挥了重要作用。下一步，全国股转公司将结合市场改革发展实际，不断丰富评价指标和维度，完善评价内容，优化评价方法，进一步增强评价结果的科学性，引导主办券商不断增强规范执业意识、持续提高服务中小企业能力。

（文章来源：资本邦）