专家介绍，证券期货领域的违法违规行为，往往具有科技化、涉众性、跨区域等特点，调查时取证难度大、干扰因素多，案件查处难、查处时间长，是国内外证券期货领域执法面临的普遍难题。长期以来，我国证券期货市场面临执法“查处难”与市场要求“查处快”的矛盾，事后较高比例的行政复议、行政诉讼也大量耗费了行政资源。

　　公开信息显示，自2015年开始，经国务院批准，证监会在证券期货领域试点行政和解制度，该制度试点至今已有6年多时间。业内人士评价，该制度有利于实现行政资源与行政效率之间的平衡，降低执法成本、提高执法效率，以有限的监管资源实现最大化的监管目标。

　　专家提到，“提高行政执法效能”是行政执法当事人承诺制度的核心功能之一。相较于传统的行政处罚，行政执法当事人承诺制度通过沟通协商了结案件，能够有效减少当事人的对抗，迅速实现案结事了、定纷止争，既能达到惩治违法违规行为的目的，同时可以使当事人快速恢复生产经营，监管机构也能够将有限的执法资源运用到更多的领域，实现了法律效果与社会效果的统一。

　　中国人民大学法学院教授叶林认为，行政执法当事人承诺制度，是成熟资本市场条件下解决争议的重要办法。国内外与证券法相牵连的绝大多数纠纷，都面临“花时间、花资源、花精力”，但“难以查明”的情况。行政执法当事人承诺制度的相关安排，既能保障投资者权益，又能在维护市场秩序、解决执法过程中形成案件“堰塞湖”现象等方面发挥作用，提高行政执法效能。

　　叶林进一步解释说，案件长时间悬而未决会带来很多问题。其一，监管部门需要继续投入监管资源；其二，当事人涉嫌违法但未被认定违法，会始终处于“不确定”状态，其生产、经营、投资等活动都会受到影响；其三，投资者长时间未得到反馈，也会增加内心疑虑，从而产生负面社会效应。

　　“行政执法当事人承诺制度实际上提供了一种偏柔性的解决方案，能够最大限度减少对证券期货市场的不利影响。通过适用行政执法当事人承诺，当事人交纳的承诺金可用于赔偿投资者损失，这为投资者提供了及时有效的救济新途径，更加有利于保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。”叶林说。

　　据了解，在具体的制度设计中，《办法》明确限制了重复申请的情形，即没有新事实、新理由就同一案件再次提出申请，或者因自身原因未履行或者未完全履行承诺，就同一案件再次提出申请的，将不适用行政执法当事人承诺。这一安排也能够进一步节约行政资源，有效提高执法效能。此外，《办法》还规定了严格的适用条件和监督制约机制，确保制度功能得到充分发挥。

（文章来源：证券时报）