10月27日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，发布了主办券商2021年第三季度的执业质量评价结果。

　　关于发布2021年第三季度主办券商执业质量评价结果的公告

　　股转系统公告〔2021〕981号

　　全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，对主办券商2021年第三季度的执业质量情况进行了评价，评价结果(见附件)现予以公告。

　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司

　　2021年10月27日

　　108家主办券商中，9家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。其中，中信证券(山东)与母公司中信证券、东方证券承销保荐与母公司东方证券、方正证券承销保荐与母公司方正证券、华英证券与母公司国联证券、申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与母公司申万宏源证券、华泰联合证券与母公司华泰证券、第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券合并评价。

　　其中，开源证券稳居综合分值行业第一名。这已经是开源证券连续3个季度蝉联榜首。

　　开源证券稳居行业第一名

　　安信证券排名大幅下滑

　　根据现行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务，以及其他配合监管、推动业务创新等情况。

　　根据最终的结果显示，综合分值超过130分的券商共有9家。其中，开源证券、申万宏源、长江证券综合分值位居前三位，分别为158.56分、147.16分、136.97分。

(图片来源于投行业务资讯)

　　排名靠后的券商包括包括华兴证券、甬兴证券、东亚前海、金圆统一、华宝证券、中天证券、瑞银证券，其中瑞银证券的综合分值仅为98分。

　　与2021年第二季度的执业质量评价结果相比，行业前十名的排名出现了一些变化。

　　除了开源证券连续三个季度稳居行业第1名之外，在第二季度排名行业第2的安信证券降至行业第10名，让人颇感意外。

　　第二季度排名第27名的长江证券，则在第三季度居于行业第3名，进步显著。

　　此外，东吴证券在第三季度行业排名第6名，但其在第二季度的排名是第28名；国融证券和中信证券第三季度的行业排名分别提升了12个、20个名次。

　　银河证券、海通证券、开源证券

　　合规质量扣分最多

　　合规质量扣分方面，20家券商未扣分，此外10家券商扣分最多，其中银河证券扣分最多(10.44)、海通证券(8.89)和开源证券(8.67)紧随其后，此外，安信证券(8.00)、上海证券(6.11)、中信建投(6.00)、山西证券(6.00)扣分也比较多。

(图片来源于投行业务资讯)

　　扣分重灾区主要集中在持续督导业务上，该项目扣分占总扣分比重为37.57%，发行并购业务、综合业务扣分占比分别为21.10%、19.34%，推荐挂牌业务扣分占比为10.55%。

(图片来源于投行业务资讯)

　　业内人士认为，随着北交所设立，市场容量进一步扩大，中小券商有望迎来弯道超车的机会。长期以来，沪深两市股权业务中，头部券商占据了绝大部分优势，但新三板情况有所不同，整体上中小券商业务量相对占优，北交所的设立将提供差异化竞争契机。

（文章来源：中国基金报）