1月4日新年首个交易日，中国证券业协会（下称“协会”）开出年内首份罚单，剑指相关资格考试中的违规行为。
协会官网显示，一名前中国银河(行情601881,诊股)(港股06881)证券员工因在证券业从业人员资格考试中存在作弊行为，被协会采取停止执业两年的纪律处分。
近年来从业人员舞弊的情形时有发生，为加强对相关机构及人员的管理，协会在相关制度层面建设亦不断完善。
从业资格考试作弊
券商前员工被开除还被停止执业
协会官网显示，经查，徐超在参加协会2020年9月12日-13日组织的证券业从业人员资格考试中，在证券投资顾问业务科目中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。
根据协会介绍，徐超之前已经因此被中国银河证券杭州凤起路证券营业部解除劳动合同，考虑到这方面因素，根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十五条第（一）项等相关规定，协会决定对徐超采取停止执业两年的纪律处分，并按规定记入协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。
图片来源：协会官网
证券从业资格考试是所有证券从业人员入行的第一道关，但是梳理发现，近年来因为在考试中作弊被罚的从业人员并不在少数。
2020年10月27日，协会一口气在官网挂出3张罚单：前国泰君安(行情601211,诊股)(港股02611)证券员工石兴华、田泽公以及前成都汇阳投资顾问有限公司员工杨腾，在证券业从业人员资格考试中存在由他人冒名代替参加考试或使用摄录设备获取考试内容的情形，均被协会采取停止执业两年的纪律处分，并按规定录入协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。三人也因相关行为被公司开除。
2020年12月29日，协会在官网公布2020年第4号证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果，对9名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理，对2名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考两年的处理。以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加证券业从业人员资格考试，其违纪情况及处理结果也都记入证券从业人员诚信信息管理系统。
根据协会此前披露的2021年度考试计划，证券业从业人员资格考试拟举办3次，在全国41个城市举办；保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。此外，高级管理人员资质测试拟举办12次，香港证券及期货从业员资格考试拟举办3次，注册国际投资分析师考试拟举办1次。
制度建设持续升级
为加强对证券投资咨询机构自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，2019年6月协会发布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，明确了从事不同业务的行业人员所应取得的相应资质：
证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应取得证券投资顾问执业资格；
从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格；
从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格；
从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格。
进入2020年，协会对从业人员的专业能力水平评价测试和持续培训等方面起草了更为详细的规定。中证君此前在2020年12月获悉，协会曾向会员单位下发《关于就<；证券公司从业人员管理办法（征求意见稿）>；征求意见的函》（下称《征求意见稿》），明确协会将组织从业人员专业能力水平评价测试，测试共分三类，证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试，验证其是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平。
图片来源：《征求意见稿》
在自律管理相关条款中，《征求意见稿》明确，协会建立从业人员名单分类机制，根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息等，建立并公布受过中国证监会或者行业自律组织处罚处分措施的从业人员名单、保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单及协会认为有必要的其他名单，强化从业人员分类管理和声誉约束。
此外，协会建立从业人员执业案例示范、警示机制，根据从业人员执业情况、处罚处分措施情况等，推广从业人员执业正面典型、通报从业人员执业负面案例等。协会对证券公司及从业人员执行本办法情况进行监督检查，也可以根据投诉、举报等对证券公司及从业人员违反本办法情况进行调查。