顶尖财经网(www.58188.com)2021-1-4 15:13:49讯：

　　12月31日，中国证券监督管理委员会山东监管局(下称“山东证监局”)下发关于对中泰证券股份有限公司泰安分公司采取责令改正行政监管措施的决定。山东证监局在对中泰证券泰安东平西山路营业部的现场检查中，发现该营业部在日常合规经营和管理上存在七项违规。

　　2020年5月至6月，山东证监局先后对中泰证券泰安分公司和所管理的泰安东平西山路营业部(下称“东平营业部”)进行了现场检查发现，中泰证券泰安分公司及所管理的营业部存在七项违规事实。

　　1、中泰证券泰安分公司在东岳大街288号1层西南角的营业场所未向山东证监局报备，也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围内。

　　2、泰安分公司中高层管理人员兼任合规管理人员：分公司副总经理兼任合规管理人员；东平营业部、宁阳文化街证券营业部、肥城新城路证券营业部、泰安高新区龙潭路证券营业部的负责人兼任合规管理人员。

　　3、东平营业部从事合规管理的人员同时又从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员经办客户账户及客户资金存管业务。

　　4、东平营业部印章管理存在问题。

　　5、东平营业部负责人强制离岗时间不足10个工作日。

　　6、东平营业部存在向部分客户提供礼品的情形。

　　7、东平营业部前员工刘某涉嫌犯罪。

　　上述情形反映出中泰证券泰安分公司合规经营和管理存在缺陷，违反了有关规定，山东证监局决定对中泰证券分公司采取责令改正的行政监管措施。

　　天眼查App显示，作为中泰证券的分支机构，中泰证券泰安分公司成立于2012年1月，目前的法人和总经理均为于波。

（文章来源：财经网）