2020年7月，证监会发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(下称《备案规定》)。10月，证监会又配套发布《<证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定>第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号》(下称《适用意见》 )和《监管规则适用指引——科技监管类第1号》，在证监会政务服务平台上线了“信息技术系统服务机构备案信息采集系统”，正式启动了信息技术系统服务机构备案工作。

　　按照《备案规定》相关规定，证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起10个工作日内备案，即先展业后备案，属于事后备案。信息技术系统服务机构报送备案材料后，证监会科技监管局将查阅报送的备案材料是否完备且符合规定。对于材料完备的，证监会科技监管局自收齐备案材料之日起20个工作日内完成备案工作，并向社会公示。

　　有接近监管的人士向记者表示，此举是为落实证券法的相关规定，方便从事信息技术系统服务业务的证券服务机构做好备案工作。“但备案不是审批，备案公示不代表证监会对其执业能力的认可和背书。”他强调。

　　市场人士认为，对信息技术服务机构实施备案管理，有利于促进行业规范发展。有接近监管的人士向记者表示，备案工作的目的是补齐监管短板，将信息技术系统服务机构纳入监管范围。证监会目前正在抓紧完善持续性日常监管措施，包括：研究制定信息技术系统服务机构监管规则；完善监管数据报送机制，构建风险监测预警体系，提高风险应对和处置能力；组织开展现场检查，发现违法违规的依法采取行政处罚和监管措施。

　　《适用意见》对信息技术系统服务机构备案范围作出明确规定。值得注意的是，暂未将期货信息技术系统服务机构纳入备案范围。而对于基金管理人、基金销售机构租用第三方网络平台的网络空间经营场所，部署相关网络页面及功能模块，向投资人提供基金销售业务服务的，应当将第三方机构作为从事信息技术系统服务的基金服务机构，依法向证监会备案。

（文章来源：上海证券报）