2020年全年，上交所发出公开谴责43份，同比增长7.5%；公开认定47人不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员(简称董监高)，同比增长88%。其中，对涉及严重恶性违规的主要责任人共6人公开认定终身不适合担任上市公司董监高。发出通报批评110份，同比增长6.8%，发出监管关注122份，同比增长15.09%。纪律处分与监管关注涉及上市公司132家，同比增长20%；处理董监高556人次，同比增长4.32%；处理控股股东或实际控制人90人次，同比增长26.76%。针对中介机构及其从业人员的违规，处理8家39人次，机构家数增长100%，人数与上年持平。

　　在纪律处分执行过程中，上交所主要从三方面予以落实：一是区分案件类型，重点处置性质严重、影响恶劣的实质违规，上交所坚持“管少管精才能管好”的原则，区分不同违规的性质和特点，重点聚焦市场反响强烈、损害投资者利益、扰乱证券市场秩序的恶性违规；二是区分个案情节，充分考虑整改情况、主观过错作出差异化处理；三是区分不同主体，合理认定与分配上市公司与控股股东、实际控制人、董监高的责任。

　　区分案件类型方面，一是“零容忍”应对财务造假等财务信息披露违规。2020年，上交所处理相关案件近20单，对财务造假等恶性违规予以公开谴责、公开认定9单。二是从严查处资金占用、违规担保未及时解决等违规行为。纪律处分继续保持高压态势，全年共处理资金占用、违规担保案件近30单；涉及公开谴责、公开认定案件18单，同比增长38.46%。三是严肃处理未按期披露年报等定期报告违规。四是继续问责涉及控制权转让、重大资产重组的信息披露违规。全年共处理该类违规案件8单。五是及时整治未履行回购计划或增持承诺的失信行为。对于相关主体未完成承诺，失信于市场，2020年度上交所分别处理相关违规11单、9单。六是以警示教育为目的处理恶性不强、损害轻微的信息披露形式瑕疵。此类案件主要包括小额股票买卖或权益变动违规、日常关联交易超预计、信息披露延迟时间较短且未造成实质影响等违规。

　　上交所表示，上市公司监管工作今年会继续贯彻国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》，落实上交所《推动提高沪市上市公司质量三年行动计划》，强化分类监管、精准监管，完善信息披露、公司治理等基础制度，强化控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”的合规意识，引导督促上市公司专注主业、严守诚信、规范运作，着力构建优胜劣汰的良好市场生态，推动沪市公司高质量发展。

（文章来源：上海证券报）