(一)从事证券公司风险管理相关工作8年(含)以上,或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年(含)以上;
(二)从事证券公司业务工作10年(含)以上,或担任证券公司两个(含)以上业务部门负责人累计达5年(含)以上;
(三)从事银行、保险业风险管理工作10年(含)以上,或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作8年(含)以上;
(四)在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年(含)以上。
对于首席风险官工作开展的独立性,监管也予以充分考量。证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
在各家上市券商2019年年报披露完毕之际,券商中国记者根据年报信息统计业内35位(不含申万宏源(行情000166,诊股)、中银证券(行情601696,诊股))首席风险官信息。具体来看,其平均年龄在50岁左右;其中共有7位女性,占比20%。从工作经历来看,大部分首席风险官具备监管经验或法律背景。
在薪酬方面,35名首席风险官的平均薪酬(税前)为229.02万元,随各家券商高管薪酬水平而变动。其中,中信证券(行情600030,诊股)的合规总监、首席风险官以579.26万元的税前薪酬排在行业首位;华安证券(行情600909,诊股)、南京证券(行情601990,诊股)、西南证券(行情600369,诊股)等7家券商的首席风险官薪酬则不足百万。
在此前的征求意见稿中曾提出,首席风险官可由合规总监兼任,首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或部门。虽然“可由合规总监兼任”的说法在正式文件中不再提及,但从目前35家券商任职情况来看,“合规总监+首席风险官”的情况相当普遍,共有11位高管身兼二职。
此外,“副总经理+首席风险官”、“首席风险官+首席信息官”、“首席风险官+董事会秘书”等搭配也不罕见。在35家券商中,单独任职首席风险官的高管仅有11人。
在工作职责方面,首席风险官负责全面风险管理工作,并带领风险管理部门推动信用风险管理工作,监测、评估、报告公司整体信用风险情况,并为业务决策提供信用风险管理建议。在风险事件暴露后,首席风险官同样责无旁贷。
例如,2019年8月,光大证券(行情601788,诊股)因MPS事件产生重大人士变动,合规总监和首席风险官即双双请辞。目前,光大证券由朱勤身兼副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书4职。此外,华林证券(行情002945,诊股)的首席风险官也曾屡次出现变动,引起业内侧目。
在证券行业文化建设强调“价值观、风险观、发展观”之时,各家券商首席风险官们在2020年将有哪些全新举措和动态,业内将持续期待。