顶尖财经网(www.58188.com)2020-3-28 0:37:32讯：

　　3月27日晚，深交所官方微信号发布消息指出，在交易所发行审核、存续期监管和各地证监局日常监管中，出现部分证券公司以往执业过程中存在三大问题及受处理情形，主要包括：

　　一是在债券承销业务中未勤勉尽责，未充分核查公开发行募集文件的真实性和准确性，涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查；

　　二是因在尽职调查中未勤勉尽责、未能发现发行人财务数据存在的虚假记载等违法违规行为，被采取行政监管措施、行政处罚；

　　三是因未对其他中介机构出具的专业意见审慎核查、发生募集说明书信息披露不准确等违规行为，被多次采取出具警示函、责令改正等行政监管措施。

　　针对上述情形，为强化监管合力，深沪两所根据中国证监会统一部署开展监管联动，对相关证券公司采取自查、暂停受理或办理相关业务的自律监管措施。

　　新《证券法》正式施行后，公开发行公司债券率先实施注册制。深交所全力支持企业依法高效利用交易所债券市场融资，同时加大力度压实中介机构责任，进一步对中介机构在公司债券承接、申报、发行、存续期管理等业务中的执业行为依规执行相关标准要求。

　　深交所表示，下一步，将继续坚决落实以信息披露为核心的债券发行上市审核制度，坚持“申报即纳入监管”原则，督促证券公司等中介机构归位尽责，充分发挥“看门人”作用，着力加强源头风险防控，切实保护投资者合法权益，切实维护规范有序的债券市场环境生态，更好促进交易所债券市场高质量发展。