对山东新潮能源股份有限公司股东深圳金志昌顺投资发展有限公司、深圳市金志昌盛投资有限公司予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

　　资料显示，金志昌顺与金志昌盛构成一致行动人关系。二者原持有新潮能源共计10.80%的股份，在2019年间，二者先后因质押式回购交易违约，在未披露减持计划的情况下，合计减持股份已达5.086%，超过股份变动的上限（5%）。但二者并未按规定停止买卖，且至今未披露简式权益变动报告书。

　　根据《证券法（2019年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关规则，金志昌顺、金志昌盛作为新潮能源持股5%以上的大股东，通过证券交易所集中竞价交易减持公司股份，应当提前15个交易日披露减持计划。

　　但经证券公司正式告知、监管多次提醒，二者依旧在未提前披露减持计划的情况下发生股份变动，且变动数量较大；同时，二者未按规定在变动比例达到新潮能源发行股份的 5%时停止减持，也未及时披露变动报告。

　　天眼查APP资料显示，新潮能源成立于1996年，注册资本68亿，公司经营范围为石油及天然气勘探、开采、销售。

　　股东方面，在新潮能源公布的2018年年度报告中，金志昌盛与金志昌顺都位列公司前5大股东，二者合计持股占公司总股本的10.80%。

    自2019年2月25日起，至2020年5月20日期间，金志昌顺、金志昌盛两家公司所持的部分股份相继因违约而被依约卖出。根据公司最新披露的2020年第三季度财报，金志昌盛已不在前十大股东之列，金志昌顺虽位列第五大股东，但持股仅余4.04%。

　　自2019年4月以来，新潮能源的股价一路下跌，一度从3.20元/股降至1.46元/股，最大降幅达到54.38%。截至11月6日收盘，新潮能源报价1.60元/股。