中国经济网北京11月11日讯昨日，中国证监会江西监管局网站公布的关于对江西铜业(行情600362,诊股)股份有限公司采取责令改正措施的决定显示，经查，江西证监局发现江西铜业股份有限公司（简称“江西铜业”，600362.SH）存在以下问题：

　　一、江西铜业董事会秘书长期空缺，自2017年1月23日至今，一直由董事长代行董事会秘书职责，违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第二十八条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十五条的相关规定。

　　二、江西铜业存在上市公司所属工作人员长期从事控股股东的行政、人事工作等情形，违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十八条的相关规定。

　　三、江西铜业内幕信息知情人登记管理不规范，存在个别重大事项未进行内幕信息知情人登记、未制作重大事项进程备忘录、内幕信息知情人登记表中要件信息缺失等情形，违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第六条和第十条的相关规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）第二十一条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第十五条的规定，江西证监局决定对江西铜业采取责令改正的监管措施。江西铜业应积极采取有效措施，切实进行整改。江西铜业董事、监事和高级管理人员应认真学习证券法律法规，提升规范运作意识。江西铜业应当在收到本决定书之日起30日内向江西证监局提交书面整改报告。

　　据中国经济网记者查询，江西铜业成立于1997年1月24日，注册资本34.62亿元。公司于2002年1月11日在上海证券交易所上市交易，股票代码600362。截至2020年9月30日，公司大股东为江西铜业集团有限公司，持股比例为43.72%。

　　相关规定：

　　《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第二十八条：上市公司应在公司章程中规定规范、透明的董事选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正、独立。

　　《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十八条：监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。

　　《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十五条：董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

　　《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：（一）责令改正；（二）监管谈话；（三）出具警示函；（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；（五）认定为不适当人选；（六）依法可以采取的其他监管措施。

　　《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第六条：在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

　　《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第十条：上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

　　《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第十五条：有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：

　　（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；

　　（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；

　　（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；

　　（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。

　　中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。

　　发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

　　《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）第二十一条：发现检查对象在规范运作等方面存在问题的，中国证监会可以对检查对象采取责令改正措施。

　　采取前款措施的，中国证监会应当事先向检查对象及有关人员告知检查认定的事实、理由和依据。检查对象或有关人员有不同意见的，可以申辩、陈述意见并说明理由。中国证监会应当对此进行复核，并在收到申辩、陈述意见之日起10个工作日内告知复核结果。

　　以下为原文：

　　关于对江西铜业股份有限公司采取责令改正措施的决定

　　江西铜业股份有限公司：

　　经查，我局发现你公司存在以下问题：

　　一、你公司董事会秘书长期空缺，自2017年1月23日至今，一直由董事长代行董事会秘书职责，违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第二十八条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十五条的相关规定。

　　二、你公司存在上市公司所属工作人员长期从事控股股东的行政、人事工作等情形，违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第六十八条的相关规定。

　　三、你公司内幕信息知情人登记管理不规范，存在个别重大事项未进行内幕信息知情人登记、未制作重大事项进程备忘录、内幕信息知情人登记表中要件信息缺失等情形，违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第六条和第十条的相关规定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）第二十一条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第十五条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应积极采取有效措施，切实进行整改。你公司董事、监事和高级管理人员应认真学习证券法律法规，提升规范运作意识。你公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　江西证监局

　　2020年11月6日