8月26日，江苏证监局挂出的一则处罚决定显示，因在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中存在违规行为，华泰证券(行情601688,诊股)被处罚。

　　华泰证券因代销违规被罚

　　处罚决定书显示，在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”的过程中，华泰证券存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。

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　　江苏证监局认为，该违规行为反映出华泰证券内部控制不完善。为此，华泰证券被采取责令改正的监督管理措施，应采取切实有效措施，完善内部控制，并于收到处罚决定之日起30日内提交书面整改报告。

　　江苏证监局还表示，如对监督管理措施不服，可以在收到处罚决定之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

　　产品被曝违约

　　6000万元投向成谜

　　值得注意的是，华泰证券此次违规代销的产品——聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划，是一只极具争议的产品。

　　据了解，该产品于2016年初发行1.8亿元，期限两年，由浙商基金全资子公司上海聚潮资产管理有限公司担任管理人，华泰证券为资金托管方和销售方。

　　天眼查信息显示，在聚潮资产的对外投资中，有一笔1.77亿元的投资投向深圳中科华海投资企业（有限合伙），该有限合伙基金的GP正是中科招商。其中，聚潮资产的持股比例达到95%，中科招商持股5%。

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　　由于期限为两年，因此该资管计划应该在2018年初就向投资者到期兑付，但据投资者爆料，产品去年已违约。有投资者称，“中科招商在这两年里拒绝向聚潮披露具体投资信息，产品到期违约，本金一分也没收回。中科招商一直未给出退出计划，拖而不决。”

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　　去年11月，还有投资者控诉“华泰证券不作为导致购买聚潮中科招商新三板投资者陷入困境”。

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　　更荒唐的是，据媒体报道，聚潮资产作为资管计划的管理人，竟然对于其中6000万元的投向毫不知情。

　　据山东财经报道，聚潮资产在去年产品违约后向中国国际经济贸易仲裁委员会申请了仲裁，索要“知情权”，该仲裁在2018年9月27日开庭审理。然而据一名投资人透露，“审理没有结果，中科招商仍然拒绝提供相关信息。”

　　有投资者透露，该笔1.8亿的资管计划中有6030万元被中科招商投资于一个名为“恒宇55号资产管理计划”。而根据合同约定，投资范围中并没有资管计划，该项目投资到资管计划已属于超范围投资。

　　由于无法获知这6000多万元的具体投向，聚潮资产被逼无奈只好通过仲裁向中科招商索要“知情权”。“为维护本计划投资者的合法权益并善尽本计划管理人职责，我司已对中科招商采取了法律行动，代表本计划根据合伙协议向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。”

　　然而最终审理的结果却以中科招商拒绝提供相关信息告终。天眼查信息显示，去年聚潮资产已法院申请了中科招商的财产保全。

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　　而中科招商在中基协的备案信息显示，该资管计划投向的深圳中科华海投资企业（有限合伙），目前仍显示正在运作，但最后的信息更新时间却仍然停留在2017年4月7日。信息披露情况显示，该基金存在一条应披露而未披露的信息。

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