案例一：新某酒店董事长李某全涉嫌背信损害上市公司利益案

　　该案系全国首宗以涉嫌背信损害上市公司利益犯罪追究退市上市公司高管案。经查，2010年至2013年，李某全在担任深圳新某酒店股份有限公司董事长期间，在未经董事会、股东大会同意的情况下，擅自以新某公司的名义与多名自然人签订借款协议，或者让新某公司为其个人的借款做担保等，新某公司因违规借款和担保的事项承担债务约3.57亿元。

　　防范提示： 完善上市公司治理体制，建立必要的内部制约机制。

　　案例二：黄某铭等人操纵证券市场案

　　该案为近年来少有的由中国证监会移交的操纵市场类的证券犯罪案件，该案涉及证监行政处罚6.8亿余元，涉及刑事犯罪金额2.4亿余元，为2016年证监会向公安机关移送的案值最大的操纵类证券犯罪案件。

　　经查，2013年9月至2014年10月期间，黄某铭团伙控制的65个账户组成账户组以连续集中交易、反向交易和对倒交易等方式交易“首某酒店”“劲某股份”“珠某啤酒”股票，接盘后通过二级市场连续集中交易、反向交易和对倒交易等方式操纵股价，获利后卖出。其中账户组交易“珠某啤酒”账面盈利1.2亿元。

　　防范提示：政府对证券市场实行宏观调控和管理，确保证券市场的自由度和有效运行；实行证券投资机构化和交易场所集中化。

　　案例三：茹某刚、张某娟涉嫌内幕交易案

　　经查，2016年10月，“闰某股份”发布“公司拟筹划购买医药类资产”的重大事项：闰某股份拟发行股份及支付现金购买万某德制药全部股权，估值50亿元。经安徽证劵局调查认定该内幕信息敏感期为2016年8月27日至10月21日。2014年，张某娟将其控制的“娄某良”“钱某萍”股票账户交给犯罪嫌疑人茹某刚操作，账户资金500余万元。茹某刚控制“娄某良”“茹某刚”等4个账户在敏感期内净买入“闰某股份”173万股，金额2800余万元。

　　防范提示： 缩短审批环节，减少知悉内幕信息的人员；从内幕信息的非公开性出发，完善信息披露制度，尽快披露相关内幕信息。

　　案例四：郑某涉嫌利用未公开信息交易案

　　该案入选2016年全市10大精品案例。经查，嫌疑人郑某在2010年3月至2011年1月在中某证券任投资经理期间，利用自己掌握的中某证券自营账户投资信息，使用郑某扬等账户共交易股票37只，成交金额合计15076万元。

　　防范提示：强化内控制度，内控合规人员要肩负起防范风险的责任；坚持打防结合，建立内部合规管理制度、行业自律规则、行政规则及法律法规等由下而上的综合打防体系和系统性制度。