顶尖财经网(www.58188.com)2019-5-7 17:43:04讯：
证券经纪业委员会
1、3月8日，委员会在京组织召开主任委员会(扩大)会议，主任委员，国泰君安证券党委副书记、副董事长、总裁王松主持会议。会议围绕前期监管部门下发的《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》及提高服务机构投资者能力等相关议题进行了研讨。
2、3月29日，委员会组织起草《证券经纪服务协议必备条款(征求意见稿)》，并向证监会相关部门和单位以及全体证券公司征求意见。
投资银行委员会
1、1月，在委员会前期组织资本约束机制的可行性及可持续性等问题专题研讨基础上，协会起草完成《证券公司投资银行资本约束机制研究报告》，上报证监会。
2、1月21日，委员会在京组织召开专题扩大会议，围绕证券公司投资银行业务收入现状及如何引导证券行业提高执业质量、防止恶性竞争等问题进行了探讨。证监会机构部副主任吴孝勇出席会议并讲话，证监会机构部相关处室负责人、证券公司及委员单位的专家和代表，以及协会相关业务部门约40余人参加会议。会议由协会副会长孟宥慈主持。会后向全体证券公司发送了会议纪要，传达会议精神。
3、2月22日，协会在京组织召开设立科创板及注册制试点改革相关制度及自律规则征求意见座谈会，听取行业对科创板重要制度设计的意见及建议。协会党委书记、执行副会长安青松主持会议，孟宥慈副会长、张冀华秘书长参加会议。会后收集汇总意见70余条，起草形成《关于就设立科创板并试点注册制相关制度及自律规则征求意见的情况报告》，报送证监会及上交所。
4、2-3月，根据证监会《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》及证监会和上交所相关制度规则，委员会组织成立科创板自律规则起草小组，起草《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等自律规则。
5、3月22日，为进一步规范可转债网下发行业务和证券公司投资申购行为，促进市场健康稳定发展，委员会召开证券公司可转债发行与投资业务专题座谈会。协会孟宥慈副会长出席会议并讲话，证监会发行部、机构部及中国结算公司相关处室负责同志，部分证券公司代表及协会相关业务部门约50余人参加会议。会后，根据会议精神，向全体证券公司下发了《关于进一步加强可转债发行承销自律管理的通知》，并将有关情况上报证监会。
固定收益委员会
1、2-3月，委员会为亚洲开发银行组织撰写的《中国交易所债券市场指南》提供材料，并参加相关业务研讨会。
绿色证券委员会
1、1月，向中证金融研究院提供《中国绿色金融发展报告(2018)》相关写作素材。
2、2月，向亚洲金融合作协会提供了关于《亚洲及国际绿色金融发展(2019)》绿色债券、基金政策和数据以及绿色金融实践案例等相关写作材料。
3、2月，向人民银行研究局提供《绿色金融术语手册》相关修订建议材料。
4、3月，向亚洲证券论坛工作组反馈了《关于促进可持续发展目标的调查问卷》。
资产管理业务委员会
1、1月7日，委员会组织起草《证券期货经营机构私募资产管理计划信息披露工作指引(行业建议稿)》及其起草说明，上报证监会。
融资类业务委员会
1、1月，委员会组织起草《国内转融券业务机制优化建议》《关于融资融券业务标的证券扩容的建议》《股票质押式回购交易业务中风险处置的实践路径》《新规下资管产品参与质押业务的模式与风险防范机制研究》《海外监管部门、自律机构对场外证券融资业务的监管框架及落实方式》等研究报告初稿。
2、3月，委员会组织修订《融资融券合同必备条款》《融资融券交易风险揭示书必备条款》初稿。
3、3月4日，委员会组织起草《关于证券行业支持民企发展系列资管计划运行情况的报告》，并刊登于《传导》2019年第18期。
4、3月12日，委员会就证券行业支持民营企业发展系列资管计划进展发布第六期进展通报。
5、3月29日，委员会召开支民资管计划专题座谈会，围绕支持民营企业效果评估、公司内部对支持民营企业发展项目筛选标准等议题进行讨论。
证券分析师、投资顾问
与首席经济学家委员会
1、1月18日，委员会根据2018年度4季度召开的证券基金行业首席经济学家例会会议情况，形成《宏观经济形势分析报告》，研讨2019年宏观经济形势，分析讨论我国资本市场发展趋势，刊发于《传导》2019年第3期。
2、2月13日，委员会与中证金融研究院组织开展市场机构首席经济学家问卷调查，形成《宏观经济形势分析报告---首席经济学家2019年一季度经济金融展望》报告，对2019年一季度及2019年全年经济金融做出预测与研判，刊发在《传导》第2019年第7期。
3、3月22日，委员会召集5家分析师评选组织机构座谈会，协会孟宥慈副会长出席会议。会议加强了评选组织方自律管理，促进了评选活动规范发展，并且在会议上5家评选组织机构签订了《证券分析师外部评选组织机构自律公约》。
4、3月28日，委员会组织召开2019年第一季度证券基金行业首席经济学家例会。会议结合学习贯彻习近平总书记在中央政治局第十三次集体学习会议上的讲话精神，围绕国际国内宏观经济形势，深化金融供给侧结构性改革，在上交所设立科创板并试点注册制等议题进行广泛深入的交流研讨。来自证券基金公司的6位首席经济学家和4家基金公司的投资负责人参加会议。协会党委书记、执行副会长安青松出席会议并致辞，孟宥慈副会长参加会议，中央国家机关相关部门负责同志50余人莅临会议。会议由委员会委员，长江证券总裁助理、首席经济学家伍戈轮值主持。
5、委员会组织修改《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》；起草《证券分析师参加外部评选规范》《证券分析师评选活动组织机构自律公约》。
6、委员会在股市出现异常波动时，对相关原因进行分析，2019年第一季度共形成18篇分析报告。
托管结算委员会
1、1月16日，委员会在京召开第二次主任委员会议。协会孟宥慈副会长出席会议并讲话，会议由主任委员信达证券董事长张志刚主持。会议审议了委员会2018年工作总结，并根据行业反馈意见拟定了2019年重点工作计划。
2、委员会推进证券公司运营管理信息报告机制建设与完善工作。按照委员会工作计划，持续推进证券公司运营管理信息报告专题工作，收集汇总试点证券公司月度运营管理信息数据，并整理形成汇总分析报告。目前，已完成1月和2月相关报告。
场外市场委员会
1、2月21日，委员会系列研究报告刊发于《传导》，包括《场外市场进一步加强服务实体经济能力的研究》(中信证券供稿)、《监管新规下场外期权业务发展的建议》(中金公司、国信证券供稿)、《收益凭证业务开展现状及相关政策建议》(海通证券供稿)、《证券公司参与区域性股权市场的现状及对策》(长江证券供稿)、《证券公司场外业务监测监控研究》《证券公司场外衍生品业务监测监控研究》(中证报价系统供稿)。
区域性股权市场委员会
1、3月，委员会组织起草了《全国区域性股权市场集中统一登记托管商业银行等金融机构股权情况的研究报告》，并提交银保监会。报告整理了各区域性股权市场已办理银行等金融机构股权登记托管情况，论述了银行等金融机构股权登记托管的三方面服务作用，并对后续工作提出了建议。
2.3月29日，委员会在合肥召开区域性股权市场规范发展专题座谈会，会议围绕如何进一步促进区域性股权市场规范发展等问题进行交流探讨。安徽金融局局长何昌顺、安徽证监局局长叶锦伟出席会议并致辞，打非局局长李至斌、协会葛伟平副会长发表讲话。证监会私募部、沪深交易所、股转公司等单位、部分证券公司、全国各区域性股权市场相关负责人参加了本次会议。会议由主任委员天府(四川)联合股权交易中心总经理刘肃毅主持。
国际战略委员会
1、3月，持续推进“中日资本市场论坛”分论坛2—“中日证券业创新与机遇”筹备事宜。
2、3月11日，委员会在京召开全体会议，主任委员中信建投证券总裁李格平主持会议。会议围绕如何筹备承办中日资本市场论坛分论坛、进一步落实中日双边备忘录以及《证券行业服务“一带一路”建设蓝皮书》写作思路和工作机制、委员会下一步工作重点等内容进行了探讨。委员会全体委员、部分行业专家参加会议。协会党委书记、执行副会长安青松出席会议并讲话。
合规管理委员会
1、3月，完成对《证券公司合规管理有效性评估指引(征求意见稿)》反馈意见(正文90余条，附表250余条建议)的初步梳理。
2、3月20日，委员会参加新疆证监局监管工作会议，并讲解《证券公司合规管理实施指引》。
3、3月22日，委员会在京召开专题会议，副主任委员，国泰君安证券合规总监、华安基金监事长张志红主持会议，研究讨论证券公司合规管理能力专项评价工作方案及评价指标体系。
风险管理委员会
1、2月22日，为做好《证券公司信用风险管理指引》制定工作，结合行业对《证券公司信用风险管理工作指引(征求意见稿)》的反馈意见，委员会召开信用风险研究课题组专题研讨会，对指引进行修改完善。委员会副主任委员，中信证券首席风险官蔡坚主持会议，会议围绕信用风险管理指引的适用范围和提高可操作性两个主要议题进行了深入讨论。中信证券、银河证券等11家证券公司和德勤会计师事务所以及会员服务二部相关负责同志参加。目前，已对《指引》进行合法性审查，并请示提请会长办公会审议。
2、3月14日，为做好证券公司参与科创板业务风险评估工作，委员会组织国信证券、中金公司等8家证券公司召开专题会，并通过压力测试的方式测算了科创板业务对证券公司及行业的影响。委员会秘书长，国信证券首席风险官曾信主持会议。会后形成《关于证券公司参与科创板业务风险分析报告》并报证监会，已转相关部门及机构研究。
3、3月20日，委员会参加新疆证监局监管工作会议，并讲解全面风险管理规范。
财务会计委员会
1、1月18日，委员会召开证券公司新金融工具准则专题研讨会，会议由副主任委员，申万宏源证券副总经理、财务总监、首席风险官方荣义主持。在会议讨论的基础上形成《股票质押式回购交易减值准备的计提》报告，经证监会批示后，向行业发布《中国证券业协会财务会计委员会证券公司新金融工具准则专题研讨会情况通告》及上述报告，为证券公司会计核算及会计师事务所年报审计工作提供参考。
2、2月13日，委员会新金融工具准则课题小组在调研问卷和证券公司财务数据分析的基础上形成了《新金融工具准则对证券行业的影响研究》报告，深入评估新准则对公司财务报表、风控及业务的影响并提出对策和建议，刊发于《传导》2019年第8期。
信息技术委员会
1、1月4日，为深入了解证券公司共享测试服务需求，为实施共享测试服务提供参考依据，委员会编制了《证券公司共享测试服务调查问卷》，进一步了解行业对共享测试服务工作的需求及建议。
2、2月，就证监会《关于促进证券期货业金融科技健康发展指导意见》向委员会征求意见。组织委员会就协会推动行业规范数据治理、建设数据生态制定方案。
3、3月5日，召开委员会主任委员电话会议，主任委员广发证券副总裁杨龙主持会议，会议就委员会2019年重点工作进行了分工，明确了各项工作牵头的主任、副主任委员，并按照委员的意愿进行了工作分组。同时为提高委员会工作成效，会议就委员会工作方式进行了讨论，达成了各工作组按月度报送工作进展情况的工作机制。
4、3月25日，为维护证券市场稳定、防范系统性风险、保护投资者合法权益，全面做好科创板信息技术准备工作，向行业发布《关于加强证券公司信息技术系统建设与管理的通知》，督促证券公司做好相关技术工作。
证券投资咨询机构委员会
1、委员会根据证监会意见对《证券投资咨询机构执业规范(试行)》进行修改，并提交会长办公会再次审议，拟在报备证监会机构部后择机发布。
2、委员会参加证监会证券基金投资咨询法规修订调研，参加《证券基金投资咨询业务监管规定(草稿)》讨论。
资信评级委员会
1、参与起草证监会《关于增强我会评级监管话语权的工作方案》，并就委员会2019年工作重点进行沟通。
2、2月14日，为促进债券市场信用评级业务的规范健康发展，充分发挥信用评级的风险揭示作用，协会和交易商协会首次联合发布《2018年第四季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》，委员单位提供了数据信息支持。
3、3月13日，为进一步提升证券评级机构信息披露意识和合规执业水准，推动评级行业规范发展，委员会研究并向7家证券评级机构通报了2018年证券评级机构联合现场检查情况。
4、3月20日，为落实证监会领导对评级行业的重要批示精神，提升证监会在评级行业监管的话语权，促进评级机构积极开展行业研究工作，委员会在《传导》刊发了《发挥IOSCO平台功能，加强评级机构合作与交流》(东方金诚供稿)、《新形势下中国信用评级行业的高质量发展》(上海新世纪供稿)等两篇研究报告。
自律监察委员会
1、2月28日，按照中央纪委国家监委驻会纪检组要求，委员会通过书面问卷的方式就《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》落实情况开展了对证券公司、投资咨询公司、资信评级公司三类机构的调研。
2、3月15日，委员会全体会在北京召开。副主任委员，广发证券副总裁、合规总监武继福主持会议，协会孟宥慈副会长出席会议并讲话。会议研究审定2019年工作计划，讨论了《自律处分规则(修订稿)》《证券从业人员失职行为管理的研究和建议》，并就科创板和注册制试点相关中介机构自律规则体系建设听取意见和建议。
3、3月15日，委员会审理会在北京召开，就方正证券马军违规案、申万宏源证券周乐违规案进行审理，共有8名委员参与案件审理，副主任委员，广发证券副总裁、合规总监武继福主持审理会议。
4、根据协会查审分离方案，《自律处分规则(修订稿)》在第一季度继续进行相关的修订工作，将修订稿提请委员会全体会议审议，会上委员就规则的修订稿提出了具体建议，会后将委员提出的可行建议进行了吸纳。目前规则还在进一步完善中，将于近期公开征求行业意见。
自律协调委员会
1、1月9日，委员会在广州举行主任委员会议，主任委员广东证券期货业协会会长阎卫星主持会议。会议总结委员会2018年工作经验，研究2019年工作重点，交流地方协会工作经验，并讨论第二次全体会议相关事宜。
其他事项
1、1月，协会向各个委员会中对委员会工作有重大贡献的委员及公司发送感谢信，感谢对委员会工作的参与与支持。
2、为进一步做好委员会工作，推动行业高质量发展，协会就委员会工作机制及2019年工作重点征求行业意见。
3、3月，协会组织完成各个委员会增补委员的聘任程序，共聘任12名主任委员、副主任委员，解聘10名主任委员、副主任委员，聘任46名委员，具体名单见协会网站。
（文章来源：中证协发布）