近日，多地证监局向辖区内证券公司下发《关于配合上交所做好科创板相关准备工作的通知》(下称“通知”)。上海证监局近日下发的通知指出，在科创板开市之前，将抽取一定比例的辖区证券公司及其分支机构，对科创板业务准备情况进行现场检查，重点关注投资者适当性要求落实情况，以及业务流程、内控制度、风控措施、信息系统等方面的准备情况。

　　某券商信息技术部门负责人对中国证券报记者表示，公司已经按照发文要求组织测试。整体看，现在交易系统大部分功能已经完成，目前工作主要是测试和基于一些细则的优化。

　　此外，就科创板交易系统上线时间，某中型券商人士也介绍，公司交易系统的技术准备情况，保持与同行券商进度一致，跟交易所上线时间保持一致。目前交易所暂时没有最新的通知明确，公司也会密切关注。

　　测试有效价格申报范围等

　　近期，上交所向各家证券公司下发了《关于开展新一轮科创板业务全业务专项测试的通知》(下称“测试通知”)。

　　根据通知，上交所与中国结算上海分公司定于2019年4月22日—5月8日在全天候测试环境中开展新一轮科创板业务相关功能全市场专项测试，其中涉及投资者有效价格申报范围和盘中临时停牌的测试内容。

　　测试通知要求，在连续竞价阶段，投资者的限价申报价格应当符合以下要求，否则为无效申报：

　　买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；

　　卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

　　买入(卖出)基准价格：

　　即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格；

　　无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的，为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格；

　　无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的，为最新成交价；

　　当日无成交的为前收盘价。

　　此外，测试通知指出，上述有效价格申报范围不适用集合竞价阶段及开市期间临时停牌阶段的限价申报。

　　测试通知还对盘中临时停牌业务规则做了具体说明。科创板股票竞价交易出现下列异常波动情形的，上交所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌：

　　无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的；

　　无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的；

　　中国证监会或上交所认定属于科创板股票异常波动的其他情形。

　　测试通知显示，科创板股票“有效价格申报范围”和“盘中临时停牌”业务规则说明中的业务参数仅供测试使用。

　　第三轮技术仿真测试进行时

　　上述某中型券商人士指出，公司集中交易柜台系统跟交易所同步，已顺利完成两轮科创板业务的技术仿真工作，目前正在进行第三轮科创板技术仿真测试。

　　仿真测试期间，已对柜台行情处理、价格申报、订单报盘、清算，以及相关业务场景的功能验证，测试期间比较顺利，没有异常问题。后续交易系统上线前，还需要实时关注交易所的业务规则，及时跟进。

　　从券商科创板技术系统准备工作看，记者了解到，上述上海证监局下发的通知明确要求，做好系统及业务流程改造和联调联测。各公司认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求，做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统的调整完善。特别关注市价订单结算风险控制、融资融券信用违约风险控制等系统调整，能否适应科创板股票的交易要求。各公司要认真参与上交所组织的各轮测试，对测试发现的问题及时改进并向上交所反馈。加强信息系统容量管理，防止科创板开通后因容量不足导致系统运行缓慢甚至中断。

　　整体看，3月份以来，科创板技术系统的测试推进迅速。

　　今年3月初，上交所表示，技术系统准备方面，科创板发行上市审核系统已准备就绪；科创板交易系统也在加紧改造调整中，计划3月底进行全行业全市场联调联试，预计5月底准备就绪。

　　3月底，上交所向各会员单位及市场参与者下发了《科创板业务专项测试方案》，根据方案，上交所与中国结算上海分公司定于4月1日-26日，组织全市场在全天候测试环境中对科创板业务相关功能开展专项测试。测试期间，组织多只科创板股票初始发行登记、上市交易、各类公司行为、清算交收等测试内容。

　　4月11日，上交所发布关于做好科创板市价订单申报模式调整相关技术准备的通知。通知指出，为使证券公司更方便地做好科创板市价订单的资金前端控制，也为了更有利投资者使用市价订单时控制交易风险，上交所拟对科创板市价订单申报模式进行优化调整。

（文章来源：中国证券报）