《每日经济新闻》记者查阅相关文件后发现，《证券公司合规管理实施指引》自2017年10月1日起实施，其中第二十七条规定：

　　证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。证券公司应当确保合规部门人员编制的合理预算，并允许合规总监和合规部门根据公司业务和风险情况，定期或及时调整相关预算。

　　江苏证监局认为，东海证券上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》）第二十二条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条的规定，决定对东海证券采取责令改正的监督管理措施。因此，东海证券也被市场认为是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，首家因合规管理人员比例不达标遭到处罚的券商。

总部合规部门中合规管理人员数量不达标

　　“1.5%仅指总部合规部门中的合规管理人员，不包括分支机构及业务部门中的合规人员。”华东一家上市券商合规人士告诉记者。因此，这么看来，东海证券2018年年报中的36人，是合并数据，并不是单指总部的合规管理人员。

　　另外，《证券公司合规管理实施指引》中也明确表示：合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。不过，上述人士也告诉记者：“虽然从监管角度鼓励要把这些职责都分开，也鼓励法务、稽核、风控、合规等部门分设，但并没有严格禁止合规不能兼任风控之类的。因此在实际中，存在一些人员同时承担法务、稽核、内部审计及风险控制等几个职责的情况。但是在计算人数时，监管部门掌握口径只能算其中一个，比如这个人算了合规人员，就不能算风险管理人员，因为风险和合规都有相应的人员比例要求。”

　　东海证券也发布公告表示，公司对上述行政监管措施高度重视，要求及时补充和调整人员配置以符合监管要求，公司将在后续经营中加强管理力度，合法合规经营。

十余家券商招聘合规管理岗

　　东海证券表示，公司重视合规风控体系建设，加强系统投入和合规风控人员配备，保障公司经营业务的合法合规。按照母公司口径，公司合规风控投入主要包括：合规风控相关系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等。2018年，公司合规风控投入总额为3455.80万元。记者注意到，2018年东海证券母公司营业支出102,096.48万元，合规风控投入占比3.38%。

　　虽然东海证券表示重视合规风控体系建设，但实际上东海证券因合规问题受罚却并非首次。就以今年而言， 1月23日，江苏证监局对东海证券采取了警示函措施，其原因就是东海证券作为“15顺风01”的受托管理人，未能按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人，且在出具的报告中披露该发行人募集资金专项账户运作合规。在警示函中，江苏证监局要求东海证券加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，对存在的问题切实进行整改。

　　记者同时也注意到，近段时间十余家券商都在自家网站或者第三方招聘网站发布合规岗位的人员招聘信息，有的招聘总部合规岗，有的招聘业务条线或者子公司合规岗，这些券商包括海通证券(行情600837,诊股)、国金证券(行情600109,诊股)、光大证券、国海证券、兴业证券、东北证券、华福证券、华鑫证券、上海证券等。合规岗位的薪资一般分为三个档，大型券商开出月薪一般在1.5万元~2万元，中型券商一般在1万元~1.5万元，而小型券商一般在0.8万元~1万元。

　　例如光大证券发布的总部法律合规部招聘职位中，就包括经纪业务条线合规管理岗、合规监测及数据分析管理岗和投行业务合规管理岗，要求研究生学历、相关专业及三年及以上工作经验。记者注意到，经纪业务条线合规管理岗开出的月薪是1万元~1.5万元。