顶尖财经网(www.58188.com)2019-3-14 18:28:43讯：

　　全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年2月1日至2月28日)，对主办券商2019年2月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

　　一、月度评价结果

　　本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

　　49家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比50.00%；32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比32.65%；9家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比9.18%；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.17%。

　　评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、中信建投证券、西南证券、国泰君安证券、山西证券、南京证券(并列第五)。

　　二、负面行为记录情况

　　2月份共记录负面行为98条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为137.5条，涉及17家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比0.36%；推荐后督导类9.5条，占比6.91%；交易管理类126条，占比91.64%；综合管理类1.5条，占比1.09%。各类负面行为记录汇总见下表：

　　行为类别清单序号行为描述调整后条数

　　推荐挂牌负面行为4信息披露文件存在内容错误。0.5

　　挂牌后督导负面行为13日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。8

　　17备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。0.5

　　18对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责。1

　　交易管理负面行为26在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。121.5

　　27前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。4.5

　　综合管理负面行为39业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。0.5

　　40未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。1

　　其中，负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商13家，合计占总记录数的8.73%；负面行为记录数在2条以上的主办券商4家，合计占总记录数的91.27%。

　　主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

（文章来源：全国股转系统）