顶尖财经网(www.58188.com)2019-12-30 6:42:36讯: 证券时报e公司讯,据不完全统计,仅12月以来便有4家券商因合规人员配备不足等问题遭证监会处罚,合规问题仍需引起高度重视。此前证监会颁布《证券公司合规管理实施指引》,旨在提升证券公司合规管理水平;近日新修订的证券法再次明确压实中介机构市场“看门人”法律职责,提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度。 (中国证券报)
证券时报e公司讯,据不完全统计,仅12月以来便有4家券商因合规人员配备不足等问题遭证监会处罚,合规问题仍需引起高度重视。此前证监会颁布《证券公司合规管理实施指引》,旨在提升证券公司合规管理水平;近日新修订的证券法再次明确压实中介机构市场“看门人”法律职责,提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度。
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