《金融投资报》记者注意到，中泰证券早在三年多前就提交了IPO申报材料，之后却迟迟不见动静，期间更是因多次违规而频收罚单。直到今年，中泰证券IPO才有了加速迹象，3月份证监会发布IPO反馈意见，5月中旬中泰证券更新招股书，但随即就遭到投资者举报，陷入诱导性销售风波。

　　11月7日(本周四)上会前的临时取消审核，又给中泰证券三年多来波折不断的IPO之路，增添了变数。

　　公司经营业绩持续下滑

　　公开信息显示，中泰证券系由齐鲁证券整体变更设立，实际控制人为山东省国资委。不过改名之后的中泰证券近几年的发展道路走得并不顺畅，2016年以来，公司经营业绩持续下滑。

　　根据招股书，2016年-2018年，中泰证券分别实现营业收入83.47亿元、81.69亿元和70.25亿元，同比分别减少44.51%、2.14%和14.00%；实现净利润25.33亿元、18.96亿元和10.70亿元，同比分别减少 58.41%、25.16%和 43.56%。

　　同时，2016年以来，中泰证券连续遭到降级。2015年、2016年、2017年和2018年，公司分类评级结果分别为A类AA级、A类A级、A类A级和B类BBB级。不过按照证监会今年7月底公布的2019年证券公司分类结果，中泰证券评级又回到了A类A级。

　　中泰证券因违规多次收罚单

　　除了业绩下滑，中泰证券近年来还因违规而多次收到罚单。

　　2016年9月，中泰证券作为新三板企业联科股份的主办券商，涉嫌违反证券期货相关法律法规，被证监会立案调查。

　　2017年3月，中泰证券孙公司中泰国际证券因2013年-2014年期间在处理第三者存款时未遵守打击洗钱的监管规定，遭香港证监会谴责并被处以260万港元的罚款。

　　2017年12月，中泰证券被认定在为新三板挂牌企业易所试提供做市服务期间，存在操纵市场行为，被处以100万元罚款，相关负责人也被处以罚款和警告。

　　今年6月，中泰证券刚刚更新完招股书，又遭投资者举报。

　　根据公开的举报内容，该投资者称，2015年起购买三期冠石系列产品5.5亿元，且中泰证券对其进行了诱导性销售，并在该系列产品发生“严重流动性风险和兑付危机” 后拒绝兑付。对此，中泰证券解释称，其只是代销、托管机构，并且否认对投资者出具过差额补足协议或类似文件，确认不存在违规保本保息问题。

　　《金融投资报》记者注意到，截至目前，拟上市券商中除了中泰证券，仍在排队等待IPO的券商还有四家，包括了计划在上交所主板上市的国联证券、中银国际证券和万联证券，和计划登陆深交所中小板的东莞证券。

　　其中，万联证券处在“已反馈”阶段，其余三家均处于“预披更新”阶段。此外，今年以来，已有红塔证券、华林证券两家券商登陆A股市场，目前在A股已经上市的券商已经达43家。

（文章来源：金融投资报）