顶尖财经网(www.58188.com)2019-10-18 17:51:25讯：
10月18日晚间，中国证券业协会(简称“协会”)发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(简称《评价办法》)。中证协将在每年发布证券公司公司债券业务执业能力评价通知时，公布公司债券制度清单，作为公司债券制度建设指标的计分依据。首次证券公司公司债券业务执业能力评价将于2020年启动。
中证协明确，具有证券承销业务资格的证券公司应当接受能力评价，但取得证券承销业务资格未满三年的除外。能力评价指标包括证券公司公司债券基础保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展业能力、公司债券项目风险控制实效和服务国家战略能力五类指标。
具体来看，公司债券基础保障能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况，包括证券公司公司债券制度建设指标、从业三年以上公司债券业务人员占比指标与公司债券内部控制人员占比指标。公司债券业务能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的规模和市场影响力，包括公司债券业务收入指标、公司债券主承销项目数指标和公司债券承销金额指标。公司债券合规展业能力指标主要反映证券公司公司债券业务的运行规范性。公司债券项目风险控制实效指标主要反映证券公司开展公司债券业务在前端承销风险控制与后端受托管理的风险控制情况。服务国家战略能力指标主要反映证券公司公司债券业务对国家战略的贡献度。
《评价办法》显示，能力评价指标满分为100分。其中，公司债券基础保障能力指标满分为20分，公司债券业务能力指标满分为30分，公司债券合规展业能力指标满分为20分，公司债券项目风险控制实效指标满分为20分，服务国家战略能力指标满分为10分。
《评价办法》显示，能力评价工作每年组织一次。评价期为上一年度1月1日至12月31日。根据证券公司能力评价得分高低，评价结果分为A、B、C三类，在协会网站公示。原则上评价得分排名前30%的证券公司划为A类，评价得分排名后20%的证券公司划为C类，排名中间部分的证券公司划为B类。
（原标题：中证协发布证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行） 设置五类衡量指标）