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上交所今年已对上市公司采取139次监管措施

加入日期:2018-7-28 0:18:08

  顶尖财经网(www.58188.com)2018-7-28 0:18:08讯:

  记者经过梳理后注意到,今年以来,上交所已经对上市公司采取了139次监管措施,包括监管关注、通报批评、公开谴责及公开认定等。

  值得关注的是,今年上交所首次对上市公司采取公开认定的监管措施,这家公司为*ST昆机

  经查明,*ST昆机在信息披露方面,有关责任人在职务履行方面存在以下违规事项:一是2013年至2015年,公司通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格3种方式虚增收入483080163.99元;二是2013年至2015年,公司通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润29608616.03元;三是公司2013年至2015年年度报告中存货数据披露不真实。

  上交所决定对沈机集团昆明机床(港股00300)股份有限公司和时任公司董事长王兴、时任总经理及董事常宝强、时任财务总监及董事金晓峰、时任财务总监及董事张泽顺、时任副董事长张晓毅、时任副总经理朱祥、时任副总经理叶农、时任监事会主席邵里予以公开谴责,并公开认定王兴终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员,公开认定常宝强、金晓峰5年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

  对时任公司副总经理彭梁锋、周国兴、许昆平,时任董事会秘书罗涛,时任 董事张涛、刘岩、刘海洁、关欣、高明辉、周东红、于成廷,时任独立董事陈富生、唐春胜、杨雄胜、刘强,时任监事樊宏、蔡哲民、蒋晶瑛、秦建中,予以通报批评。

  上交所提醒,公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》 的规定,规范运作,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级 管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

  与此同时,《证券日报》记者7月27日获悉,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件13份,其中监管问询函7份,监管工作函6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告17份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单。

  同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

  本周,上交所共对57起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股票价格、集合竞价虚假申报、涨跌停板虚假申报等异常交易情形。共对5起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

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