顶尖财经网(www.58188.com)2018-6-12 17:37:13讯：

　　凯基证券亚洲前客户主任刘奇峰(男)因没有妥善记录客户的交易指示，遭香港证监会谴责及罚款80000元。

　　证监会发现刘氏在2015年7月29日至2015年8月10日期间，透过流动电话或与客户在凯基证券办事处以外的地方进行会面时，收到四名客户的156项交易指示，但却没有根据《操守准则》以及依照凯基证券的内部规定，利用电话录音系统记录有关交易指示。

　　证监会在决定对刘采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括刘氏承认有关缺失并感到后悔，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。