图片来源：上交所官方网站

　　据查明的事实显示，广西慧球科技股东浙江思考投资与自然人张寿清构成一致行动人，在2014年9月至2015年2月期间，思考投资及其一致行动人通过大宗交易及二级市场交易方式买卖公司股票。其中2014年9月4-10日期间合计持股比例超过5%，并于2014年9月9日达到公司总股本的6.1%。但思考投资及张寿清在持有ST慧球股份比例达到5%时，未按规定停止股票买卖，也未按规定披露权益变动报告书。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所对浙江思考投资及其负责人岳志斌、一致行动人张寿清予以公开谴责。对于上述纪律处分，将通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。火山君注意到，实际上证监会已在2018年1月11日对浙江思考投资作出了行政处罚决定书；对思考投资、张寿清给予警告；对思考投资直接负责的主管人员岳志斌给予警告。对思考投资超比例持股未报以及在限制转让期内买卖证券行为合计罚款670万元；对张寿清超比例持股未报以及在限制转让行为合计罚款130万；对思考投资岳志斌处以30万元的罚款；

　　据思考投资的公开转让说明书显示，其是专注于大宗交易市场投资的阳光私募，公司的主要盈利方式为：通过在大宗交易平台购得低于二级市场价格的股票后，在短期内再通过二级市场抛售获取收益。对此私募排排网研究员刘有华告诉火山君，本次公开谴责，对于私募机构来讲是一个提醒。私募行业不是法外之地，同样需要合规。私募行业的问题一直存在，因此行业的自律要求是必不可少的，本次公开谴责有利于促进私募行业的健康发展。

任良成利用大宗平台影响股票价格 被罚没超3600万

　　证监会官方网站

　　任良成实际控制账户组和涉案资金，雇佣交易员实施操纵行为，应当承担主要责任；任良斌具体负责指挥操纵行为，应当承担次要责任。对此监管层对任良成、任良斌操纵黄河旋风(行情600172,诊股)、*ST毅达(行情600610,诊股)的行为，没收任良成、任良斌违法所得754.3万元，并处以2263.1万元的罚款；对任良成、任良斌操纵海航控股、南威软件、迪马股份(行情600565,诊股)、杭电股份(行情603618,诊股)的行为合计处以600万元；

　　火山君注意到，实际上这并不是任良成第一次受罚。任良成在2015年12月、2016年11月就因操纵股价先后两次被证监会处罚，分别被罚没3657万元、3亿元。2015年因任良成动用“沈某”等20个证券账户操纵16只个股，以任行投资为平台，通过大宗交易获得股票，采用高价申报、大笔申报、虚假申报等方法，于前案的数只股票的尾盘、后案数只股票的盘中，实施了操纵行为，累积动用资金量过2亿元。最终证监会没收任良成违法所得1828.51万元，并处以1828.51万元罚款。

　　2016年任良成收到的罚单达3亿元，也是因为任良成控制、使用其本人及任行投资员工和融资方提供的账户，共涉及“沈某”等32人的53个证券账户，通过大宗交易买入股票后在二级市场卖出，以谋取盈利。为完成大宗交易买入股票在二级市场的顺利卖出，任良成在17只股票大宗交易日之前或之后，通过高价申报、撤销申报等手段，使股票价格产生较大的涨幅，并于大宗交易日后的次日或几日内卖出，累积动用资金量超20亿元，最终证监会决定没收任良成违法所得9999.47万元，并处以19998.94万元罚款。