顶尖财经网(www.58188.com)2018-10-13 2:32:22讯：

　　证监会核发2企业IPO批文筹资总额不超9亿元

　　10月12日，证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请。

　　深交所中小板：新疆交通建设集团股份有限公司

　　深交所创业板：北京宇信科技集团股份有限公司

　　上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述2家企业融资总额不超过9亿元。

　　证监会发布沪伦通存托凭证业务监管规定

　　证监会消息，为贯彻落实党的十九大精神，进一步扩大资本市场双向开放，证监会正式发布《上海与伦敦证券市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》(以下简称《沪伦通监管规定》)，自公布之日起施行。

　　根据市场相关各方提出的意见建议，证监会对《沪伦通监管规定》征求意见稿作了相应的修改完善，涉及境内上市公司在境外发行存托凭证(GDR)后的限制兑回期、境外基础证券发行人在境内发行存托凭证(CDR)后实施配股等。

　　《沪伦通监管规定》共三十条，主要内容：一是明确沪伦通CDR发行审核制度。对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。二是明确CDR跨境转换制度安排。对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等作出规定。三是明确CDR持续监管要求。对季度报告、重大资产重组等事项作出差异化安排。四是明确境内上市公司境外发行GDR的监管安排。对GDR发行条件、发行价格、限制兑回期以及参与GDR跨境转换的境外券商和存托人作出规定。五是强化监管执法，明确相关市场参与主体的法律责任。

　　下一步，证监会将会同有关方面继续做好沪伦通相关准备工作，坚定不移推进我国资本市场对外开放。上海证券交易所和中国结算也将进一步完善相关配套业务规则。

　　证监会：募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25%

　　10月12日，证监会发布关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答(2018年修订)，自发布之日起施行。其中指出，募集配套资金用于补充公司流动资金、偿还债务的比例不应超过交易作价的25%；或者不超过募集配套资金总额的50%。

　　证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况

　　证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况：一是对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施；二是对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查，并先行采取行政监管措施；三是将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门，并对其中2家机构采取行政监管措施，1家立案稽查。

　　证监会拟对11家会计师事务所采取监管措施

　　证监会12日通报了2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况，根据检查情况，相关证监局拟对11家会计师事务所及29人次注册会计师分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案；同时，各证监局还将结合函证检查发现问题对部分项目整体执业情况进行检查，后续将视情况作出相应的处理。

　　证监会对4宗内幕交易案件作出行政处罚

　　近日，证监会依法对成艳娴、顾慧佳、顾鎔内幕交易“天宸股份”案作出处罚；依法对林震森内幕交易“万业企业”案作出处；依法对黄钦坚内幕交易“金一文化”案作出处罚；依法对周凡娜、陈锡林内幕交易“金一文化”案作出处罚。上述案件所涉内幕信息均为上市公司重大并购重组事项，证监会将保持执法高压，持续打击该领域发生的内幕交易违法行为，对各类内幕交易违法行为人进行严厉查处，切实保护广大投资者合法权益。

（文章来源：证券时报网）