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迈科期货未严格履行账户实名制等制度遭行政监管

加入日期:2018-1-18 13:01:58

  顶尖财经网(www.58188.com)2018-1-18 13:01:58讯:

  1月17日,迈科期货(870593)收到证监会行政监管措施决定书。

  公告显示,证监会指出,迈科期货全资子公司迈科资产管理(上海)有限公司在该公司开立期货账户,并通过接入公司的融航系统将账户出借或授权给他人使用,公司未严格履行账户实名制和投资者适当性管理制度,不符合《期货市场客户开户管理规定》第十三条的规定,违反了《期货公司监督管理办法》第四十七条、第五十三条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,证监会决定对迈科期货采取责令改正监督管理措施。同时作为迈科期货的总经理张学东,对上述问题负有管理责任,违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定,证监会对其采取出具警示函的监督管理措施。

  公开资料显示,迈科期货于2017年1月19日挂牌新三板,主营商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询、风险管理。

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