持续开展风险排查

　　提前研判重点风险隐患

　　准确判断金融风险隐患是保障金融安全的前提。

　　今年年初，深交所根据计划进行了年度全面风险评估，根据部署，深交所各部门在年度评估基础上，按公司监管、市场运行、基金、债券、技术、行政等六个业务条线排查风险隐患，梳理出97项风险点，逐一分析研究，制定应对措施或应急预案。

　　今年年中，根据全国金融工作会议和监管工作会议新要求，深交所党委再次组织全所和下属机构全面排查下半年风险隐患，梳理了六大重点领域风险，包括股市异常波动风险、上市公司风险、基金市场风险、债券市场风险等，以及3个方面的其它风险，包括安全生产风险、保障风险、廉政风险等，明确责任分工，做到每项风险都有预案、每项应对措施都落实到具体部门和责任人。

　　据相关负责人透露，在前期全面排查风险及重点领域风险基础上，为做好风险提前防范工作，深交所党委提出“每周评估，每月报告”的要求，进一步缩短了风险评估周期，试行了月度风险评估机制，要求各业务条线对近期应重点关注的风险进行评估，精准判断风险隐患，提前制定针对性应对措施，做到“胸中有数，手中有方”。

　　对重点风险强化防控

　　督促风控措施落实到位

　　据了解，为确保市场稳健运行，深交所强化了对重点风险的防控，并督促风控措施严格落实到位。具体来看：

　　针对股市运行风险，深交所制定《市场稳健运行预案》，加强市场运行风险监控，对异常交易账户果断采取监管措施。强化盘后分析及报告机制，重点加强融资融券、股票质押等杠杆资金的跟踪分析，强化市场趋势预研预判。不断推进“以监管会员为中心”的市场监管模式，深化监管协作，推进科技监管和智能监管，提升风险防范能力。

　　针对上市公司风险，深交所加强对高风险公司的监管，尤其是加强控股股东股票质押比例的披露，保持监管敏感性，对新问题、新情况主动出击。紧盯热点题材炒作，遏制市场投机风气。

　　针对债券市场风险，深交所完善事前审核机制，从源头上防控风险。持续做好存续期债券信用风险防控工作，重点加强对风险债券的监控。发挥监管联动合力，建立监测台帐，针对跨市场发行人，跟踪记录跨市场负面信息。以信息披露为中心强化事中事后监管，完善监管及业务系统信息化建设。

　　针对基金市场风险，深交所持续做好分级基金下折算监控预警工作。针对分级基金新规，督促基金公司、证券公司及时做好投资者风险揭示，并要求基金管理人提前制定应急预案，做好压力测试，尽量减少对市场的影响。

　　此外，为应对风险管理工作面临的新挑战，深交所设立风险管理部，进一步加强风险的统筹管理，完善风险管理工作机制。实现信息收集实时化，定期排查梳理重点风险，动态评估潜在风险，做到每月一报告，半年一排查。

　　对于未来的工作部署，相关负责人告诉记者，深交所将继续强化风险意识，持续跟踪评估风险，早识别早预警早发现早处置，严格落实风险防控责任。切实落实一线监管职责，不断强化对重点公司、市场热点、异常情形的协调跟进和联合监管，完善交易所与证监系统相关单位、地方政府的监管协作。全面梳理制度或规则，补齐制度短板，防止风险交叉传染或跨市场扩散。加强技术运维和后勤保障，切实落实安全生产责任制，确保市场安全运行。