又见一轮大规模券商招聘，这一次是为了合规。
《证券公司合规管理实施指引》10月1日实施，没有过渡期！10月1日之前，券商应合规管理办法、指引等新规要求，正启动大规模招聘。
据了解，目前安信、国信、广发、方正、第一创业(行情002797,诊股)等券商都已先后开始内、外部招聘合规风控人才，少则十几人、多则上百人。
《证券公司合规管理实施指引》中要求，券商总部合规管理人员所占比例应当不低于总部人数的1.5%，15人以上的业务部门及分支机构应配备专职合规人员，因此券商大中型营业部、投行、研究所等需配置的合规专员人数最多。
安信证券副总裁、合规总监辛治运接受券商中国记者采访时称，“合规风控相当于券商自身的免疫系统，此次重新完善合规风控就像是补旧账，招聘、调岗看似增加营运成本，实际上也摒除了只重短期利益的做法，建立长期稳健的业务发展模式。”
继证监会发布合规管理新规之后，中证协、中基协已先后发布券商、基金公司的合规指引，其中基金公司只需在12月31日前达到要求，但券商的合规管理指引10月1日起马上实施，目前券商正紧急启动大规模招聘。
券商中国记者获悉，安信、国信、广发、方正、第一创业等券商都已先后开始招聘合规风控人才，招聘分券商内部、外部同时进行，少则十几人、多则上百人。
按合规指引要求，证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量，占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。
以此计算，业界曾有担心，以每家券商几千人的规模计算，所需合规管理人员将以百人计，但这是个认识误区。实际上，1.5%的比例，只按总部人数计算。例如：券商总人数为几千人，但总部人数大部分约1000-2000人，1.5%的比例相当于15-30人，还是比较合理的。
华东区一家上市券商透露，该公司总部1003人，应配备15名合规人员，原本合规法务部就有13人。采用内部招聘的方式，面向各部门和分支机构、风控合规岗位人员招聘，现在已到位。
不过还有一条规定，证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门，工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
这样一来，拥有大量营业部的大中型券商就需要补充很多合规专员，其次是包括新三板、固收等投行部门，以及研究所都需要配备全职合规专员。
事实上，很多券商的大型营业部在此之前已经设置合规风控专员，很多中小营业部则设置了兼职风控岗位。此次新规之下的重要变化是，需将15人以上营业的风控人员全部转为专职岗位。
以安信证券为例，总部大约1400人，按1.5%比例配备，原有合规团队18人，只需略增加几人。最主要是约300家营业部，其中单家营业部超过15人的不足100家，大部分原本就有合规专员，还有部分兼职合规人员可以转为全职，另外再进行招聘。
据了解，安信拟招聘的合规专员约几十人，原本分支机构兼职合规的综合管理人员，满足要求的可转换为全职合规专员，部分业务人员也可以调岗，这些员工即使提高部分薪酬，也不会大幅增加人力成本。
安信证券副总裁、合规总监辛治运认为：“此次完善合规管理体系对证券行业是补旧账，短期看增加了运营成本，但长期看是必不可少的。合规和风控是金融企业的生命线，没有合规风控，金融企业不可能长远。”
目前来看，大型券商普遍拥有200家以上营业部，不过15人以上的营业部通常都是大中型营业部了，职能不再单一是开户、交易等经纪业务，还覆盖两融、股票质押式回购业务、私募基金托管承揽，甚至有的券商营业部还负责承揽新三板等投行业务，加上适当性管理新规的要求，配备专职合规管理人员并不为过。
记者获悉，安信证券现已启动招聘计划，采用对内和对外招聘的方式，第一批人员已进入人力部门的招聘面试程序，后续还将继续补充合规管理人员。业务部门和分支机构合规岗方面，也已开展内部调研征求意见，研究分析现有兼职合规管理人员情况。
方正证券(行情601901,诊股)等券商也同步启动内部挑选调岗和外部招聘等方式招揽合规人员，同时不排除校园招聘再进行内部培养。
根据新规，券商合规人员的标配是很高的。辛治运表示，合规风控人才要求综合素质强，不仅需要法律背景，还要懂券商业务运作，另外独立于业务部门行事，还需要沟通协调能力强，兼顾合规和发展。
其中，投资银行、新三板、固定收益、机构业务、资产管理、研究中心、经纪业务等7个部门，属于合规风险管控难度较大的部门。
深圳某上市券商的招聘中提出，法律合规部招聘法律合规岗要求：
1、资产管理产品、资产证券化项目或新三板项目的交易结构及文本的法律合规审查；
2、子公司治理相关的法律合规事务处理；
3、参与监管法规及文件的跟踪、解读及传导工作，协助开展合规检查，处理合规咨询事务、参与其他专项合规管理事务。
关于合规专员管理和考核，大型营业部必须有合规专员常驻，而分散的营业部合规专员则可以考虑集中在分公司办公。
对合规风控人员的考核，新规要求券商不得向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务，而兼职的合规人员由合规负责人考核的业绩应当超过50%。
辛治运对记者透露：“此次合规新规虽然给券商的压力比较大，主要是短时间内要满足合规人员配置，但同时也提到了券商自查自纠发现问题、再向监管层报告，这种情况可以减轻处罚或免责，也给了券商动力。”
近几年，监管层对合规风控的重视程度与日俱增，“合规就是生命”慢慢不再只是一句空话。值得注意的是，过去行业常常低估了违规的实际影响，而过于注重短期利益。
辛治运接受记者采访时表示：“一朝违规被处罚，波及的业务范围是方方面面的，后续影响时间常常是长期的，许多业务资格的申请都要求‘三年内未受证监会行政处罚’，比如一家券商被暂停3个月开户资格，但实际上三年内新增营业部、定向增发、托管资格申请等都没有资格了。”
用一句话概括，辛治运认为“合规风控是券商自身的免疫系统”。他表示，股灾之后这几年监管层也在对行业的发展做总结和反思，从券商的合规自查制度，到行业协会自律、交易所监督，再到证监会监管，形成一个风控系统。
可以说，合规新规、投行奖金发放新规、投资者适当性管理办法的初衷是一脉相承的。辛治运进一步表示，监管层考虑保护中小投资者利益的同时，也有利于摒除证券行业只重短期利益的做法，建立长期稳健的业务发展模式。
同时，辛治运个人认为，证券业协会出台的是操作指引，更多起到引导作用，主要是行动起来，在落实时间、合规专员人数等方面，监管部门会实事求是，充分考虑实际操作层面的需求的。