经查，上海东方证券资产管理有限公司（统一社会信用代码91310000555998513B，以下简称“东方证券”）在业务开展中存在以下问题：

　　一是投资研究管理内控薄弱，个别基金投资运作违反基金合同关于投资比例和投资策略的约定。二是交易头寸管理控制松懈，多次发生基金可用头寸透支问题。三是人员行为管理不到位，个别投研人员未如实向公司报备直系亲属证券投资信息，长期存在投研人员在交易时间内未上交手机的情况。四是通讯工具管理弱化，内控制度缺少对电话录音、电子邮件、即时通讯工具等定期抽查要求，对员工使用外部邮箱未进行监控，电话录音未覆盖全体员工。

　　上述问题违反了《证券投资基金管理公司管理办法》第四十九条，《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》第十条，《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第二十三条第一款、第二十六条的相关规定。根据《证券投资基金管理公司管理办法》第七十五条第一款第（二）项，《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》第十五条、第十七条的规定，上海证监局责令东方证券在2017年5月22日之前改正。

　　上海证监局要求东方证券按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识，并在2017年5月22日之前向上海证监局提交有关落实整改工作的书面报告，以便在日常监管中切实关注并检查公司的整改情况。