当事人：

　　赖国昌，身份证号码：35040219XXXXXXXX12

　　经查明，2017年3月9日至2017年7月13日，投资者赖国昌名下证券账户在交易*ST八钢、新疆城建、庞大集团、石化油服、北方稀土等股票过程中，多次出现买入风险警示股票超限，以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报等异常交易行为，严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。为此，上海证券交易所(以下简称本所)对赖国昌名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施，并要求其提交合规承诺书。2017年7月14日，赖国昌签署了证券交易合规承诺书。2017年7月28日，赖国昌名下证券账户在交易方大炭素股票的过程中，再次出现了以涨幅限制价格频繁、大量申报又频繁撤销申报的异常交易行为，违规性质较为恶劣。

　　赖国昌的上述交易行为属于《上海证券交易所交易规则》第6.1条和《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条相关条款所述的异常交易行为。为维护证券市场交易秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》第6.5条、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定，经本所纪律处分委员会审核，决定对赖国昌名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分，即自2017年8月15日至2017年11月14日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。

　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　如对上述纪律处分决定不服，当事人可于15个交易日内向本所申请复核，复核期间不停止本决定的执行。

　　本所重申，投资者从事证券交易活动，应严格遵守法律法规、部门规章和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序。

　　上海证券交易所

　　二○一七年八月十四日

(原标题：关于对赖国昌名下证券账户实施限制交易 纪律处分的决定)