公司推荐挂牌的洁誉科技于2014年7月在上海股权托管交易中心挂牌，截至目前，洁誉科技未收到上股交的摘牌公告，未在上股交摘牌。但其在公转书上却披露了上股交中心同意其摘牌申请。洁誉科技在未从上股交摘牌的情况下办理完成了在股转系统的挂牌程序，华龙证券作为洁誉科技的主办券商，未能履行勤勉尽责义务，未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整。

　　另外，华龙证券推荐挂牌的圣荣沐未按照《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》的规定程序办理二次信息披露，公司作为主办券商负有责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，股转系统皆决定对华龙证券采取出具警示函的自律监管措施。

　　犀牛之星显示，华龙证券主营证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、证券信用交易业务、资产管理业务等。