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国海证券收到证监会行政监管决定一年内暂停新开证券账户

加入日期:2017-7-28 20:27:10

  顶尖财经网(www.58188.com)2017-7-28 20:27:10讯:


  国海证券公告:收到证监会行政监管措施决定,公司资产管理部门协助证券承销部门销售债券,员工管理混乱,未严格落实合规审查和隔离墙等制度,风险监控未全面有效覆盖,资产管理业务运作不规范,代签名、代盖章现象严重,自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户。

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